期货公司有（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的B．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的D．进行混码交易的

题目

期货公司有（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的

B．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

D．进行混码交易的

相似考题

1.期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的。应责令改正，给予警告，没收违法所得。并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（ ）

2.药品批发企业从无证企业购进药品的A、给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，责令停产、停业整顿，并处5000元以上2万元以下的罚款；情节严重的，吊销《药品经营许可证》；B、责令改正，没收违法销售的制剂，并处违法销售制剂货值金额1倍以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；C、责令改正，给予警告；情节严重的，吊销《药品经营许可证》；D、责令改正，没收违法购进的药品，并处违法购进药品货值金额2倍以上5倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，吊销《药品经营许可证》；E、责令改正，没收违法购进的药品，并处违法购进药品货值金额2倍以上5倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，吊销医疗机构执业许可证书

3.医疗卫生机构转让、买卖医疗废物,依据《医疗卫生机构医疗废物管理办法》可以给予何种处罚?()A、责令立即停止违法行为，给予警告，没收违法所得B、违法所得5000元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款C、责令立即停止违法行为，给予警告，并处1万元以上3万元以下罚款D、没有违法所得或者违法所得不足5000元的，并处5000元以上2万元以下的罚款E、给予警告，没收违法所得，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款

4.医疗机构将其配制的制剂在市场销售的A、给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，责令停产、停业整顿，并处5000元以上2万元以下的罚款；情节严重的，吊销《药品经营许可证》B、责令改正，没收违法销售的制剂，并处违法销售制剂货值金额1倍以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得C、责令改正，给予警告；情节严重的，吊销《药品经营许可证》D、责令改正，没收违法购进的药品，并处违法购进药品货值金额2倍以上5倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，吊销《药品经营许可证》E、责令改正，没收违法购进的药品，并处违法购进药品货值金额2倍以上5倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，吊销医疗机构执业许可证书

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“期货公司有( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款; ”相关问题

  • 第1题：

    针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当( )。

    A．责令改正，给予警告

    B．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

    D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证


    正确答案：ABCD
    参见《期货交易管理条例》第七十一条的规定。

  • 第2题：

    A期货公司接受客户于某委托为其进行玉米期货交易，于某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为于某下达交易指令，结果玉米期货价格迅速上涨，造成于某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是( )。


    A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

    B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    答案：D
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第3题：

    甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨。该案例中，甲期货公司应承担的责任有（）。

    A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
    B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
    C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
    D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    答案：A
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第67条的规定，期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第4题：

    期货公司向客户作获利保证，应当（）。

    A.责令改正，给予警告
    B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    C.并处10万元以上50万元以下的罚款
    D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第67条的规定，期货公司向客户作获利保证，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第5题：

    期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

    • A、1倍以上5倍以下
    • B、1倍以上3倍以下
    • C、3倍以上5倍以下
    • D、5倍以上10倍以下

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（  ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（  ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（  ）万元以下的罚款。
    A

    改正，给予警告；3；20

    B

    停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20

    C

    改正，给予警告；5；50

    D

    停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。 在该案例中该期货公司应受到（　）惩罚。
    A

    责令改正，给予警告，没收违法所得，井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    B

    责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    C

    责令改正，给予瞢告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业耀顿

    D

    责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业控顿


    正确答案： D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正。给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第8题：

    单选题
    某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。 在该案例中，该期货公司应遭到什么惩罚？（）
    A

    责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    B

    责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    C

    责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    D

    责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    医疗机构转让、买卖医疗废物，依据《医疗废物管理条例》可以给予何种处罚。（）
    A

    责令立即停止违法行为，给予警告，没收违法所得

    B

    违法所得5000元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款

    C

    责令立即停止违法行为，给予警告，并处1万元以上3万元以下罚款

    D

    没有违法所得或者违法所得不足5000元的，并处5000元以上2万元以下的罚款


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    该案例中，甲期货公司应承担的责任有（ ）。

    A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证


    正确答案：A

  • 第11题：

    证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.6

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

  • 第12题：

    期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

    A: 1倍以上3倍以下
    B: 3倍以上5倍以下
    C: 1倍以上5倍以下
    D: 2倍以上5倍以下

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第13题：

    《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

    A.3
    B.5
    C.6
    D.10

    答案：A
    解析：
    期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

  • 第14题：

    单选题
    某期货公司接受客卢张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是(    )。
    A

    责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

    B

    责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    C

    责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    D

    责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不滴10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证


    正确答案： D
    解析：

  • 第15题：

    多选题
    客户王某在期货公司开户并存人1000万元保证金，准备进行粮食期货交易。但是王某由于忙于生意上的事情，开户后一直没有交易。期货公司财务主管在王某不知情的情况下，私自挪用该资金进行了粮食期货交易。根据以上事实，应对期货公司和财务主管的处罚有（）。
    A

    对期货公司责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

    B

    对期货公司责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    C

    对责任人给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

    D

    对责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。 在该案例中该期货公司应受到（）惩罚。
    A

    责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    B

    责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    C

    责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    D

    责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（  ）倍以下的罚款。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    6


    正确答案： B
    解析：

  • 第18题：

    多选题
    期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。
    A

    允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

    B

    直接参与期货交易

    C

    间接参与期货交易

    D

    变更住所


    正确答案： C,D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：①未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；②允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；③直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；④违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；⑤伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；⑥未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；⑦拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；⑧违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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