根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B．期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C．期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D．中国证监会规定的其他事项

题目

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。

A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B．期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C．期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D．中国证监会规定的其他事项

相似考题

1.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（ ）。A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B．期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C．期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D．中国证监会规定的其他事项

2.基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.D.美国证券及期货事务监察委员会

3.根据《期货公司管理办法》的规定，( )对期货公司进行自律性管理。A．证券公司B．中国证监会C．中国期货业协会D．期货交易所

4.发生（ ）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A．期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B．期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C．期货交易所的重大财务支出或投资事项D．期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

更多“根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告,下列各项中属 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（ ）报告。

    A.公司经营所在地中国证监会派出机构
    B.公司注册地中国证监会派出机构
    C.香港证券及期货事务监察委员会
    D.香港证券交易所

    答案：A
    解析：
    基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当( )。

    A.及时向期货交易所报告
    B.及时公开披露
    C.通过非结算会员向期货交易所报告
    D.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告

    答案：C
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

  • 第3题：

    上海一家期货公司的监事钱某因涉嫌重大违法违规被批准逮捕。对于钱某被捕，下列说法正确的是()。

    A.期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告
    B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
    C.期货公司应当立即向期货交易所报告
    D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告

    答案：A,B
    解析：
    根据《期货公司管监督理办法》第37条第1款的规定，期货公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    下列关于期货公司报告义务的表述，不正确的是（ ）。

    A.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
    B.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
    C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
    D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

    答案：D
    解析：
    参《期货公司监督管理条例》第38条。

  • 第5题：

    经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。

    • A、公司所在地中国证监会派出机构
    • B、中国证监会
    • C、期货交易所
    • D、期货业协会

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有（）。

    • A、客户应当及时向期货交易所报告
    • B、客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告
    • C、客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告
    • D、客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    当期货交易所涉及占其净资产5%以上时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    多选题
    发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?（）
    A

    发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

    B

    期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼

    C

    期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

    D

    期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼


    正确答案： A,B
    解析： 根据《期货交易所管理办法》第103条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：
    ①发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；
    ②期货交易所涉及占其净资产1l0％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；
    ③期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；
    ④中国证监会规定的其他事项。

  • 第9题：

    多选题
    下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是（　　）。[2010年9月真题]
    A

    期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东

    B

    公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告

    C

    中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东

    D

    期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告:（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）拟更换董事长、总经理；（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；（四）客户发生重大透支、穿仓；（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部做出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

  • 第10题：

    判断题
    当期货交易所涉及占其净资产5%以上时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货交易所管理办法》第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

  • 第11题：

    单选题
    期货交易所遇到下列（　　）重大事项时，应当及时向中国证监会报告。
    A

    期货交易重大资产置换

    B

    期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知

    C

    期货交易所工作人员工作上的重大失误

    D

    期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼


    正确答案： D
    解析： 《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告:（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（二）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；（四）中国证监会规定的其他事项。

  • 第12题：

    单选题
    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向()报告。
    A

    期货公司董事会

    B

    期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    公司住所地中国证监会派出机构


    正确答案： D
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第13题：

    当期货公司出现重大事项时，应当立即电话通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（ ）


    答案：错
    解析：
    当期货公司出现重大事项时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • 第14题：

    下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（ ）。

    A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
    B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
    C、中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
    D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)
    风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监
    管措施或者做出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

  • 第15题：

    根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货交易所应当及时向中国证监会报告，下列各项中属于重大事项的是( )。

    A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
    B.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
    C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
    D.中国证监会规定的其他事项

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百零三条。发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告： （一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为； （二）期货交易所涉及占其净资产 10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼； （三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策； （四）中国证监会规定的其他事项。

  • 第16题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。

    A: 期货业协会
    B: 公司住所地期货交易所
    C: 公司住所地中国证监会派出机构
    D: 公司董事会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第17题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

    • A、期货公司董事会
    • B、期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、公司住所地中国证监会派出机构

    正确答案:D

  • 第18题：

    非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。

    • A、向全面结算会员期货公司报告
    • B、通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告
    • C、向期货交易所报告
    • D、责令客户直接向期货交易所报告

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务，具体包括（）。
    A

    期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

    B

    期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

    C

    期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

    D

    期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告


    正确答案： B
    解析： 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，应当在规定时间内通知期货公司；当期货公司出现重大事项时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。故本题答案为D。

  • 第20题：

    单选题
    经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（　　）报告。
    A

    期货业协会

    B

    中国证监会

    C

    期货交易所

    D

    公司住所地中国证监会派出机构


    正确答案： C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条第一款规定，经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

  • 第21题：

    判断题
    当期货交易所涉及占其净资产5%以上的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货交易所管理办法》第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，其应当及时向中国证监会报告。

  • 第22题：

    多选题
    从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当履行以下（　　）程序。
    A

    向公司住所地中国证监会派出机构抄送书面报告

    B

    向中国期货业协会提交书面报告

    C

    向公司全体董事提交书面报告

    D

    向公司全体股东提交书面报告


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

  • 第23题：

    单选题
    非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。
    A

    向全面结算会员期货公司报告

    B

    通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告

    C

    向期货交易所报告

    D

    责令客户直接向期货交易所报告


    正确答案： C
    解析： 《期货交易所管理办法》第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。

  • 第24题：

    多选题
    发生下列（   ）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
    A

    期货交易所按规定收取保证金

    B

    发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

    C

    期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

    D

    期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策


    正确答案： D,A
    解析：

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