未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，正确的是()。A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

题目

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，正确的是()。

A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款

C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

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1.发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A．6B．12C．18D．36

2.发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A．6B．12C．18D．36

3.发行人及其控股股东、实际控制人3年前未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，不会影响到创业板上市公司公开发行股票。（ ）

4.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36

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  • 第1题：

    发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

    A:6
    B:12
    C:18
    D:36

    答案：D
    解析：
    “最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券”是发行人不得有的情形之一。

  • 第2题：

    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
    Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
    Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
    Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    A.Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款，故B项说法错误。

  • 第3题：

    未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。


    A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

    B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款

    C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    答案：B
    解析：
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第4题：

    发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

    A.6
    B.12
    C.18
    D.36

    答案：D
    解析：
    发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

  • 第5题：

    发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

    A.6
    B.12
    C.18
    D.36

    答案：D
    解析：
    发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

  • 第6题：

    未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。

    A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
    B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款
    C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
    D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    答案：B
    解析：
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并
    处以3万元以上30万元以下的罚款。

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