股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（ ）负责。A.准确性、易懂性和可理解性 B.真实性、易懂性和可理解性 C.准确性、易懂性和完整性 D.真实性、准确性和完整性

题目
股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（ ）负责。

A.准确性、易懂性和可理解性
B.真实性、易懂性和可理解性
C.准确性、易懂性和完整性
D.真实性、准确性和完整性
相似考题

1.下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是()。A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，对其真实性、准确性和完整性负责D.投资者应当确保资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

2.股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得()。A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力 C.委托第三方机构对基金进行风险评级 D.承诺投资者该基金为保本型基金

3.股权投资基金的投资者应当为具备（ ）的合格投资者。 Ⅰ．风险识别能力 Ⅱ．风险承担能力 Ⅲ．风险转嫁能力A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

4.股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金，应当（ ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。A.委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介 B.自行对投资者资产状况进行风险评级 C.对投资者资金财务状况进行评估 D.自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级

参考答案和解析
答案：D
解析：
股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。
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  • 第1题：

    股权投资基金理人在自行销售股权投资基金时应当（ ）
    Ⅰ.采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
    Ⅱ.制作风险掲示书，由投资者签字确认
    Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金
    Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息"

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ

    答案：C
    解析：
    股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险i只^能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。股权投资基金管理人销售股权投资基金，应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识^能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构在销售股权投资基金时，应当核查投资者的身份、财产与收人状况、投资经验和风险偏好等信息，审查其是否符合合格投资者条件。

  • 第2题：

    股权投资基金管理人（ ）的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

    A.自行销售股权投资基金
    B.委托销售股权投资基金
    C.代理销售股权投资基金
    D.转让销售股权投资基金

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估, 由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者等字确认。

  • 第3题：

    (2017年)下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法中，错误的是（ ）。

    A.确保自身符合合格投资者条件
    B.对自身资产或收入情况应作如实承诺，如提供虚假承诺文件，承担相应责任
    C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷
    D.如自身不符合合格投资者条件，可以购买以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

    答案：D
    解析：
    自行募集股权投资基金的，基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全。应严格遵守合格投资者制度，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况。

  • 第4题：

    股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。 Ⅰ．风险识别能力 Ⅱ．风险承担能力 Ⅲ．风险转嫁能力

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第5题：

    股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。

    • A、准确性、易懂性和可理解性
    • B、真实性、易懂性和可理解性
    • C、准确性、易懂性和完整性
    • D、真实性、准确性和完整性

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列关于资金募集过程中投资者行为的表述，正确的是（）。

    • A、投资者填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应承担相应责任
    • B、合格投资者可以通过多人拼凑等方式满足投资者的最低投资限额要求
    • C、投资者可以针对股权投资基金风险评级要求，调整所填写的风险识别能力和风险承担能力问题
    • D、投资者需要承诺提供信息的真实性，但无需向基金销售机构告知具体资产和收入情况

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ．制作风险揭示书，由投资者签字确认Ⅲ．对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ．应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    向合格投资者募集、非公开方式募集、充分信息披露、不作本金不受损失及固定收益的承诺、依法规范募集行为，是对股权投资基金募集的主要要求。关于资金募集，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项皆属于股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当遵守的规则。

  • 第8题：

    单选题
    自行募集股权投资基金的，基金管理人应当采取（　　）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
    A

    问卷调查

    B

    访谈调查

    C

    会议调查

    D

    专家调查


    正确答案： D
    解析：
    自行募集股权投资基金的，基金管理人应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况。

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金，应当（  ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。
    A

    委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介

    B

    自行对投资者资产状况进行风险评级

    C

    对投资者资金财务状况进行评估

    D

    自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。 Ⅰ．风险识别能力 Ⅱ．风险承担能力 Ⅲ．风险转嫁能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。
    A

    准确性、易懂性和可理解性

    B

    真实性、易懂性和可理解性

    C

    准确性、易懂性和完整性

    D

    真实性、准确性和完整性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得（  ）。
    A

    要求投资者书面承诺符合合格投资者条件

    B

    要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力

    C

    委托第三方机构对基金进行风险评级

    D

    承诺投资者该基金为保本型基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    股权投资基金的合格投资者指的是具备（ ）识别能力和（ ）承担能力。

    A.资产
    B.管理
    C.责任
    D.风险

    答案：D
    解析：
    合格投资者应具备相应的风险识别与风险承担能力。

  • 第14题：

    下列关于资金募集过程中投资者行为的表述，正确的是（ ）。

    A.投资者可以针对股权投资资金风险评级要求，调整所填写的风险识能力和风险承担能力问卷
    B.合格投资者可以通过多人拼凑等方式满足投资者的最低投资限额要求
    C.投资者需要承诺提供信息的真实性，但无需向基金销售机构告知具体资产和收入情况
    D.投资者填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应承担相应责任

    答案：D
    解析：
    投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺告知资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整注负责。填写虚假信息或者提供虚假承诺文彳牛的，应当承担相应责任。投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。

  • 第15题：

    自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的__________和__________进行评估。（ ）

    A.专业知识；收入情况
    B.资产情况；家庭情况
    C.操作能力；鉴别能力
    D.风险识别能力；风险承担能力

    答案：D
    解析：
    自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  • 第16题：

    股权投资基金的投资者应当为（）。

    • A、具备相应风险识别能力
    • B、具备风险承担能力
    • C、合格投资者
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是（）

    • A、私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益
    • B、私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金
    • C、投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，对其真实性、准确性和完整性负责
    • D、投资者应当确保资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    下列关于资金募集过程中投资者行为的表述，正确的是（）。
    A

    投资者填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应承担相应责任

    B

    合格投资者可以通过多人拼凑等方式满足投资者的最低投资限额要求

    C

    投资者可以针对股权投资基金风险评级要求，调整所填写的风险识别能力和风险承担能力问题

    D

    投资者需要承诺提供信息的真实性，但无需向基金销售机构告知具体资产和收入情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列关于股权投资基金自行募集的说法错误的是（）。
    A

    基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

    B

    应严格遵守合格投资者制度，可以向合格投资者之外的单位募集资金，但不可以向合格投资者之外的个人募集资金

    C

    应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    D

    在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金，应当设置的确认程序包括（　　）。Ⅰ．投资者如实填报真实身份信息及联系方式Ⅱ．募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息Ⅲ．投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ．募集机构在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。在线特定对象确定程序包括但不限于：①投资者如实填报真实身份信息及联系方式；②募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息；③投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议；④投资者阅读并主动确认其自身符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章关于合格投资者的规定；⑤投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查；⑥募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是（）。
    A

    股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    B

    投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行

    C

    应当制作风险揭示书，由投资者签字确认

    D

    股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺告知资产或者收人情况，并对其（）负责。
    A

    真实性、准确性、及时性

    B

    真实性、及时性、完整性

    C

    真实性、准确性、完整性

    D

    及时性、准确性、完整性


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（　　）负责。Ⅰ．逻辑性Ⅱ．真实性Ⅲ．准确性Ⅳ．完整性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺告知资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应当承担相应责任。

  • 第24题：

    单选题
    股权投资基金的投资者应当为具备（  ）的合格投资者。Ⅰ.风险识别能力Ⅱ.风险承担能力Ⅲ.风险转嫁能力Ⅳ.风险管控能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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