下列业务对基金管理人的投资交易影响最大的是（ ）。A.基金管理费率的变化 B.基金发生非交易过户 C.基金份额的变动很大 D.基金业绩报酬计提方式的变更

题目
下列业务对基金管理人的投资交易影响最大的是（ ）。

A.基金管理费率的变化
B.基金发生非交易过户
C.基金份额的变动很大
D.基金业绩报酬计提方式的变更
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1.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务C．投资人申购基金时，基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

2.下列哪些是基金托管人对基金管理人监督的内容？( )A.对参与银行间同业拆借市场交易的监督B．对基金投资范围的监督C.对基金投融资比例的监督D.对基金管理人选择存款银行的监督

3.对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

4.投资管理人员包括( )．（1分）A．公司投资决策委员会成员B．公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员C．公司投资、研究、交易部门的负责人D．基金经理和基金经理助理

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  • 第1题：

    代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办下列（ ）业务。

    A．建立并管理投资者基金份额账

    B．负责基金份额登记

    C．确认基金交易

    D．代理发放证明书


    正确答案：D
    代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办代理发放证明书业务。

  • 第2题：

    下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的有()。

    A.封闭式基金交易在投资者之间完成

    B.开放式基金交易在投资者与基金管理人之间完成

    C.封闭式基金交易在投资者与基金管理人之间完成

    D.开放式基金交易在基金管理人之间完成


    正确答案：AB
    考14见基金销售教材P64

  • 第3题：

    某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）。

    A.证券交易所
    B.基金销售机构
    C.基金托管机构
    D.基金管理人

    答案：D
    解析：
    有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

  • 第4题：

    基金管理公司最核心的业务是( )。

    A、投资基金业务
    B、投资交易业务
    C、投资管理业务
    D、投资托管业务

    答案：C
    解析：
    基金管理公司最核心的业务是投资管理业务。

  • 第5题：

    某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记，该公司管理层对注销的后果进行讨论，该公司的说法正确的是()。

    A.基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务
    B.基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务
    C.基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务
    D.公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记

    答案：D
    解析：
    被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。

  • 第6题：

    下列关于对股权投资基金管理人的要求表述错误的是（ ）。

    A.股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业
    B.股权投资基金管理人可以在不影响基金管理的前提下兼营与股权投资基金无关的业务
    C.股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金
    D.新设股权投资基金管理人，注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本

    答案：B
    解析：
    股权投资基金专业化运营要求即股权投资基金管理人不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。

  • 第7题：

    影响基金类产品收益的因素不包括（　　）。

    A.基金所投资的产品对象产品
    B.基金管理人员的业务素质
    C.基金管理公司的整体业务运行情况
    D.基金托管人对基金投资运作的监督

    答案：D
    解析：
    影响基金类产品收益的因素主要来自两方面：一是来自基金的基础市场，即基金所投资的对象产品，如债券、股票、货币市场工具等；二是来自基金自身的因素，如基金管理公司的资产管理与投资策略、基金管理人员的业务素质、道德水平、研究团队的研究实力、基金经理的投资管理能力、基金管理公司的整体业务运行情况等。

  • 第8题：

    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。

    • A、基金管理人将本基金投资于其他基金
    • B、基金管理人从事证券信用交易
    • C、基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资
    • D、基金管理人从事证券信贷业务
    • E、基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    基金管理公司因管理失误未在规定期内备案首支私募基金被注销基金管理人登记，对公司管理层的说法正确的是（）。

    • A、基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何业务
    • B、基金管理人登记被注销不会影响公司的股权管理业务
    • C、公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记
    • D、基金管理人登记被注销后会列入黑名单无法从事股权投资管理业务

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    关于对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业

    B

    股权投资基金管理人可以在不影响基金管理的前提下兼营与股权投资基金无关的业务

    C

    股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金

    D

    新设股权投资基金管理人，注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    B

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

    C

    私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

    D

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（　　）。[2018年4月真题]
    A

    股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金

    B

    股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度

    C

    股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，还要有效实施

    D

    股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理


    正确答案： B
    解析： A项，管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

  • 第13题：

    下列（ ）是基金托管人对基金管理人监督的内容。

    A．对参与银行问同业拆借市场交易的监督

    B．对基金投资范围的监督

    C．对基金资产的投资组合比例的监督

    D．对基金管理人选择存款银行的监督


    正确答案：ABCD
    基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括：①对基金投资范围、投资对象的监督；②对基金投融资比例的监督；③对基金投资禁止行为的监督；④对参与银行问同业拆借市场交易的监督；⑤对基金管理人选择存款银行的监督。

  • 第14题：

    不同的组织形式对股权投资基金有重大影响，下列说法正确的是( )。

    Ⅰ决定了基金的不同运作特点

    Ⅱ决定了基金投资者对基金的权利和义务

    Ⅲ影响着基金的决策程序和管理人积极性的发挥

    Ⅳ影响投资人和管理人在风险和收益面前的不同权衡

    Ⅴ不同组织形式的不同税收，也直接影响基金投资者的收益

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案：D
    答案解析：本题考查股权投资基金。对股权投资基金而言，不同的组织形式决定了基金的不同运作特点。组织形式决定了基金投资者对基金的权利和义务，影响着基金的决策程序和管理人积极性的发挥，以及投资人和管理人在风险和收益面前的不同权衡。同时，不同组织形式的不同税收，也直接影响基金投资者的收益。

  • 第15题：

    下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。

    A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
    B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
    C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
    D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

  • 第16题：

    投资管理人员包括()。

    A:公司投资决策委员会成员
    B:公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员
    C:公司投资、研究、交易部门的负责人
    D:基金经理和基金经理助理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员，具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理和基金经理助理等。

  • 第17题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务
    B.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，由于这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记
    C.私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明
    D.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务

    答案：A
    解析：
    私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。

  • 第18题：

    关于基金管理人登记与备案的基本要求，下列表述有误的是（ ）。

    A.依法设立的公司可以登记为基金管理人
    B.基金管理人不得兼营与私募基金无关的业务
    C.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询"业务
    D.基金管理人应当具备开展基金管理业务的实际经营场所

    答案：C
    解析：
    私募证券投资基金类里人不得兼营"投资咨询"业务。私募股权投资基金类tt理人，需要对"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明；并且，"投资咨询"业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的"证券、期货投资咨询"业务。故选项C表述有误。@##

  • 第19题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
    • B、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。
    • C、股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务。
    • D、同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列说法中，错误的是（）。

    • A、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
    • B、设立基金管理公司必须经国务院投资项目管理办公室批准
    • C、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
    • D、基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是（　　）。
    A

    对基金投资范围、公开披露信息的监督

    B

    对基金投资范围、交易过程的监督

    C

    对基金投资范围、投资对象的监督

    D

    对基金投资范围、投资流程的监督


    正确答案： C
    解析：
    基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，基金托管协议包含两类重要信息：①基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。例如，基金托管人应依据法律法规和基金合同的约定，对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督；基金管理人应对基金托管人履行账户开设、净值复核、清算交收等托管职责情况等进行核查。②协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

  • 第22题：

    多选题
    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。
    A

    基金管理人将本基金投资于其他基金

    B

    基金管理人从事证券信用交易

    C

    基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资

    D

    基金管理人从事证券信贷业务

    E

    基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（  ）。
    A

    证券交易所

    B

    基金销售机构

    C

    基金托管机构

    D

    基金管理人


    正确答案： D
    解析：

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