注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至(　)。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人

题目
注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至(　)。

A.证券交易所

B.证监会

C.基金托管人

D.基金份额持有人
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1.注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人

2.基金份额申购、赎回的资金清算是由（ ）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。A．基金份额持有人B．基金托管人C．注册登记机构D．证券交易所

3.基金份额申购、赎回的资金清算是由（ ）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。 A．注册登记机构 B．基金管理公司 C．基金份额持有人 D．证券交易所

4.基金份额登记流程为（ ）。 A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 C．T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理 D．将确认的份额登记至投资者的账户，将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构

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  • 第1题：

    下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（ ）。

    A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

    B.QDI1通常是T+1日登记，而QFI1基金则通常是T+2日登记

    C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及TH的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点

    D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构


    正确答案：B
    B[解析]对于不同基金品种。份额登记时问可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。故选项B说法错误。

  • 第2题：

    基金注册登记机构通过设立和维护（ ）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

    A.代销机构网点
    B.投资者申购、赎回申请数据
    C.基金投资组合状况
    D.基金份额持有人名册

    答案：D
    解析：
    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第3题：

    (2017年)中国证券登记结算有限责任公司（下列简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（ ）。

    A.基金股东
    B.代销机构总部
    C.基金托管人
    D.基金管理人

    答案：A
    解析：
    基金份额登记的具体流程：T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点。同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。如注册登记机构为非基金管理人，还应将登记数据发至基金管理人。至此，注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记。

  • 第4题：

    投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金的注册登记机构。

    A.投资者
    B.代销机构总部
    C.管理人
    D.托管人

    答案：B
    解析：
    T日，投资者的申购利赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统—传送至注册登记机构。

  • 第5题：

    关于LOF份额的申购、赎回流程，以下说法正确的有()。

    A:T日，场内投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请
    B:T日，场外投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统提交基金申购、赎回申请
    C:T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理
    D:自T+2日起，投资者申购份额可用

    答案：C,D
    解析：
    LOF份额的申购、赎回原则如下：(1)T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统申报基金申购、赎回申请：场外投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请；(2)T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理；(3)自T+2日起，投资者申购份额可用。

  • 第6题：

    关于产品代销结算产品份额对账处理，注册登记机构每个工作日向代销机构发送产品份额对账数据，目前三种注册登记结算模式均可向代销机构提供全量或者增量方式对账文件，供代销机构选择。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是（）。

    • A、投资人提交申购申请，申购申请即成立
    • B、基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
    • C、基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立
    • D、基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效

    正确答案:A

  • 第8题：

    基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

    • A、注册登记机构
    • B、基金管理公司
    • C、基金份额持有人
    • D、证券交易所

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    关于一般基金份额登记流程的描述错误的是（）。
    A

    投资者的申购和赎回信息于T日通过代销机构网点传送至代销机构总部，并由总部汇总后统一传送至注册登记机构

    B

    注册登记机构于T+1日对T日的申购和赎回进行确认，并将确认结果登记至投资者账户

    C

    注册登记机构依据T日申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值对申购和赎回进行确认

    D

    注册登记机构于T+1日将确认结果下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点，至此，注册登记机构完成基金份额登记


    正确答案： C
    解析： 注册登记机构不仅要将结果下发至各代销机构，还需要将结果发送至基金托管人。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）
    A

    对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

    B

    QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记

    C

    T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点

    D

    T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构


    正确答案： D
    解析： 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。故选项B说法错误。

  • 第11题：

    单选题
    基金注册登记机构通过设立和维护（  ）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
    A

    代销机构网点

    B

    投资者申购、赎回申请数据

    C

    基金投资组合状况

    D

    基金份额持有人名册


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认

    B

    注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人

    C

    对于投资者的申购和赎回申请注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理

    D

    基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中登"）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接雖信息的机构不包括（ ）

    A.基金管理人
    B.代销机构总部
    C.代销机构网点
    D.基金托管人

    答案：C
    解析：
    T+1日，注胃记机构根据T日销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点。同时，注膿记机构业将登记数据发送至基金托管人。

  • 第14题：

    开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据( )进行。

    A.基金估值机构确认的数据
    B.基金托管机构确认的数据
    C.注册登记机构确认的数据
    D.基金销售机构确认的数据

    答案：C
    解析：
    基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的。按照清算结果，投资者的申购和赎回资金将会从投资者的资金账户转移至基金在托管银行开立的银行存款账户或从基金的银行存款账户转移至投资者的资金账户。

  • 第15题：

    (2016年)注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（　）。

    A.证券交易所
    B.证监会
    C.基金托管人
    D.基金份额持有人

    答案：C
    解析：
    C[解析]T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点。同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。至此，注册登记机构完成基金份额持有人的基金份额登记。

  • 第16题：

    (2017年)开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。

    A.基金销售机构确认的数据
    B.基金估计值机构确认的数据
    C.注册登记机构确认的数据
    D.基金托管机构确认的数据

    答案：C
    解析：
    基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构依据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的。

  • 第17题：

    上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。

    A:交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构
    B:登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
    C:登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
    D:登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    常识内容。

  • 第18题：

    注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）

    • A、证券交易所
    • B、证监会
    • C、基金托管人
    • D、基金份额持有人

    正确答案:C

  • 第19题：

    T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（）日统―传送至注册登记机构。

    • A、T
    • B、T+1
    • C、T+2
    • D、T+3

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是()。
    A

    投资人提交申购申请，申购申请即成立

    B

    基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效

    C

    基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立

    D

    基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效


    正确答案： D
    解析： 投资者人提交申购申请，并全额缴款，申购申请即成立。

  • 第21题：

    单选题
    T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（）日统―传送至注册登记机构。
    A

    T

    B

    T+1

    C

    T+2

    D

    T+3


    正确答案： C
    解析： 基金份额登记流程的内容。

  • 第22题：

    单选题
    注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）
    A

    证券交易所

    B

    证监会

    C

    基金托管人

    D

    基金份额持有人


    正确答案： C
    解析： T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点。同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。至此，注册登记机构完成基金份额持有人的基金份额登记。

  • 第23题：

    单选题
    开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（  ）进行。
    A

    基金估值机构确认的数据

    B

    基金托管机构确认的数据

    C

    注册登记机构确认的数据

    D

    基金销售机构确认的数据


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    开放式基金申购和赎回的资金清算依据（）进行的。
    A

    基金估值机构确认的数据

    B

    基金托管机构确认的数据

    C

    基金注册登记机构确认的数据

    D

    基金销售机构确认的数据


    正确答案： A
    解析：

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