（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控 B.控制活动 C.内部环境 D.事项识别

题目
（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

A.行为监控
B.控制活动
C.内部环境
D.事项识别
相似考题

1.关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

2.（ ）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管

3.基金监管部的日常持续监管一般有( )。A．对基金行业高级管理人员的资格审核B．对基金从业机构日常经营活动的监管C．对基金相关人员从业行为的监管D．对基金运作各环节的监管

4.投资管理人员包括( )．（1分）A．公司投资决策委员会成员B．公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员C．公司投资、研究、交易部门的负责人D．基金经理和基金经理助理

更多“（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。”相关问题

  • 第1题：

    基金销售机构应当向监管机构提供的信息不包括（ ）。 A．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 B．基金日常交易情况 C．内部监察稽核报告 D．基金管理人的投资报告


    正确答案：D
    基金销售机构应当向监管机构提供基金日常交易情况、异常交易情况、内部监察稽核报告、调查和评价基金投资人风险承受能力的方法等信息。

  • 第2题：

    基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第3题：

    （ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

    A.行为监控
    B.控制活动
    C.内部环境
    D.事项识别

    答案：A
    解析：
    行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

  • 第4题：

    (2016年)基金监管活动的自律规则不包括（ ）。

    A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
    B.《基金经理注册登记规则》
    C.《证券投资基金管理公司管理办法》
    D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

    答案：C
    解析：
    自律规则主要有：《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《基金从业人员执业行为自律准则》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。《证券投资基金管理公司管理办法》属于基金监管部门规章和规范性文件。

  • 第5题：

    投资管理人员包括()。

    A:公司投资决策委员会成员
    B:公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员
    C:公司投资、研究、交易部门的负责人
    D:基金经理和基金经理助理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员，具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理和基金经理助理等。

  • 第6题：

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的经理层人员包括总经理、副总经理、首席风险官。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的经理层人员包括总经理、副总经理、首席风险官。故本题答案为A。

  • 第7题：

    （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。

    • A、市场准入监管
    • B、市场秩序监管
    • C、日常持续监管
    • D、基金管理人员监管

    正确答案:A

  • 第8题：

    （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。

    • A、银行监管
    • B、证券监管
    • C、基金监管
    • D、股票监管

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    下列关于经理层人员的说法，错误的是(    )。
    A

    经理层人员应当熟知相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规，勤勉，审慎地行使职权，促进基金资产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。

    B

    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

    C

    经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

    D

    经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，基金管理公司投资管理人员（）需要在交易进行时交出手机。
    A

    稽核部门主管和员工

    B

    研究部门主管和员工

    C

    交易部门主管和员工

    D

    交易部门主管和基金经理助理


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
    A

    行为监控

    B

    控制活动

    C

    内部环境

    D

    事项识别


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。
    A

    银行监管

    B

    证券监管

    C

    基金监管

    D

    股票监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。（ ）


    正确答案：√
    熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P228。

  • 第14题：

    (2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。

    A.基金托管人员的日常监管
    B.开放式基金信息披露的日常监管
    C.公司治理和内部控制的日常监管
    D.基金代销机构的日常监管

    答案：A
    解析：
    各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管、对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

  • 第15题：

    (2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
    Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
    Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  • 第16题：

    基金监管部的日常持续监管一般有()。

    A:对基金行业高级管理人员的资格审核
    B:对基金从业机构日常经营活动的监管
    C:对基金相关人员从业行为的监管
    D:对基金运作各环节的监管

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

  • 第17题：

    中国证监会基金监管部的主要职能包括()。

    A:负责涉及基金行业的重大政策研究
    B:对有关基金的行政许可项目进行审核
    C:对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
    D:证券交易所等部门对基金的日常监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会基金监管部的主要职能有：负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金同业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第18题：

    监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为的是( )。

    A:银行监管
    B:证券监管
    C:市场监管
    D:基金监管

    答案：D
    解析：

  • 第19题：

    下列关于经理层人员，说法错误的是（）

    • A、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
    • B、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
    • C、经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
    • D、经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

    正确答案:D

  • 第20题：

    （）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

    • A、行为监控
    • B、控制活动
    • C、内部环境
    • D、事项识别

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于基金的重大事件的是（  ）。
    A

    基金份额持有人大会的召开

    B

    转换基金运作方式

    C

    基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

    D

    涉及董事长、总经理等个人的诉讼


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    ()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
    A

    市场准入监管

    B

    市场秩序监管

    C

    日常持续监管

    D

    基金管理人员监管


    正确答案： A
    解析： 市场准入监管主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。

  • 第23题：

    单选题
    基金监管活动的自律规则不包括（）。
    A

    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

    B

    《基金经理注册登记规则》

    C

    《证券投资基金管理公司管理办法》

    D

    《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    对基金管理人的监管包括（ ）。Ⅰ.基金管理人的市场准入监管Ⅱ.对基金管理人从业人员资格的监管Ⅲ.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管Ⅳ.对基金管理人内部治理的监管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

相关内容