（ ）是合规管理的关键性原则。A.惩罚性原则 B.隔离性原则 C.独立性原则 D.分离性原则

题目
（ ）是合规管理的关键性原则。

A.惩罚性原则
B.隔离性原则
C.独立性原则
D.分离性原则
相似考题

1.( )是合规管理的关键性原则。A.惩罚性原则B.隔离性原则C.独立性原则D.分离性原则

2.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

3.合规管理的主要原则中不包括()。A.合规人人有责B.合规从高层做起C.独立性原则D.成本效益原则

4.根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容( )。A、公司进行合规管理的目标和基本原则B、公司倡导的合规文化C、公司合规管理框架和报告路线D、公司识别和管理合规风险的主要程序

参考答案和解析
答案：C
解析：
独立性原则是合规管理的关键性原则。
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  • 第1题：

    以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()

    A.协调性
    B.专业性
    C.关键性
    D.独立性

    答案：C
    解析：
    合规管理的基本原则包括： 1.独立性原则：主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
    2.客观性原则：是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
    3.公正性原则：是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
    4.专业性原则：是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
    5.协调性原则：是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  • 第2题：

    （ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    A.合规体制
    B.合规政策
    C.合规组织
    D.合规原则

    答案：B
    解析：
    本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

  • 第3题：

    （）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

    A.独立性原则
    B.系统性原则
    C.合规性原则
    D.全员参与原则

    答案：D
    解析：
    全员参与原则，是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
    考点
    合规管理概述

  • 第4题：

    独立性原则是合规管理的关键性原则。


    答案：对
    解析：
    独立性原则，是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
    考点
    合规管理概述

  • 第5题：

    商业银行的合规政策，至少应包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    • E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    由于合规目标是内部控制的三大目标之一，因此合规风险管理体系是内部控制体系的子体系。内部控制体系突出和体现合规管理原则，增强农商行合规管理的有效性。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是（）。
    A

    合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则

    B

    合规从高层做起体现的是行为管理理念

    C

    高层专指高级管理层

    D

    合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。
    A

    这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

    B

    专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

    C

    合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突

    D

    合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于合规管理“独立性原则”说法错误的是（）。
    A

    独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

    B

    专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

    C

    合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项

    D

    合规部门有经营决策权


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    “合规从高层做起”相关描述正确的是（）。
    A

    是保障依法合规经营的重要原则

    B

    这一原则体现的是行为管理理念

    C

    管理者率先垂范对做好合规管理，保障商业银行依法合规经营至关重要

    D

    这一原则体现了“其身正，不令而行”的道理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （  ）是合规管理的关键性原则。
    A

    惩罚性原则

    B

    隔离性原则

    C

    独立性原则

    D

    分离性原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（ ）。

    A.客观性原则
    B.协调性原则
    C.关键性原则
    D.独立性原则

    答案：C
    解析：
    合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第14题：

    下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

    A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则
    B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
    C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
    D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价

    答案：D
    解析：
    银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。①独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。选项A说法错误。②系统性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。选项B表述错误。③全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。全面性原则属于银行内部控制的原则。选项C表述错误。④强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。选项D表述正确。

  • 第15题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    D.合规负责人的合规管理职责
    E.合规管理部门的权限

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第16题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第17题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、合规管理部门的薪资待遇

    正确答案:D

  • 第18题：

    （）是合规管理的关键性原则。

    • A、惩罚性原则
    • B、隔离性原则
    • C、独立性原则
    • D、分离性原则

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    商业银行的合规政策，至少应包括（）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （  ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    A

    合规章程

    B

    合规规范

    C

    合规规则

    D

    合规政策


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列属于合规政策应包括的内容的有（  ）。
    A

    合规管理部门的功能

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    合规管理部门的职责

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（  ）
    A

    协调性

    B

    专业性

    C

    关键性

    D

    独立性


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    合规管理的主要原则中不包括（）。
    A

    合规人人有责

    B

    合规从高层做起

    C

    独立性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据全面合规原则（）
    A

    合规只是法律与合规部的责任

    B

    合规只是风险管理部的责任

    C

    合规是风险条线的责任

    D

    合规是兴业银行所有员工的责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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