依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（ ）。A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 B.管理并运作基金资产 C.持有并保管基金资产 D.计算并公告基金资产净值

题目
依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（ ）。

A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
B.管理并运作基金资产
C.持有并保管基金资产
D.计算并公告基金资产净值
相似考题

1.我国《基金法》规定，基金管理人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( )

2.下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作Ⅱ.基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来Ⅲ.资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益Ⅳ.契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（ ）。A．资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金的全部资产安全完整B．资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来C．会计复核，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值D．监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定

4.基金管理人、基金托管人依照( )的约定，履行受托职责。A.《公司法》和《证券法》B.《证券投资基金法》和基金合同C.《证券法》和基金合同D.基金合同和基金托管协议

更多“依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    依据我国有关规定，基金管理人承担计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值的职责。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。


    正确答案：√

  • 第3题：

    依据《证券投资基金法》的规定，以下不属于基金份额持有人权利的是（ ）。
    Ⅰ.决定基金扩募或者延长基金合同期限；
    Ⅱ.决定更换基金管理人；
    Ⅲ.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准；
    Ⅳ.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金份额持有人大会行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限；②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；③决定更换基金管理人、基金托管人；④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。基金份额持有人享有下列权利：①分
    享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身禾隘的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。

  • 第4题：

    关于信托基金的参与主体，以下表述中错误的是（ ）。

    A.信托型基金的参与主体有基金投资者、基金股东及基金托管人
    B.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益
    C.基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作
    D.基金托管人负责保管基金资产，执行管理人有关指令，办理基金名下的资金往来

    答案：A
    解析：
    信托型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。基金托管人负责保管基金资产，执行管理人有关指令，办理基金名下的资金往来。

  • 第5题：

    依据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有（ ）。
    A.计算并公告基金资产净值 B.召集基金份额持有人大会
    C.安全保管基金财产 D.编制中期和年度基金报告


    答案：A,B,D
    解析：
    C选项属于基金托管人的职责；A、B、D三项属于基金管理人的职责。

  • 第6题：

    下列各项中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依据。

    • A、国家法律
    • B、行业法规
    • C、中国证监会的规定
    • D、业内先进水平

    正确答案:D

  • 第7题：

    按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（）。

    • A、资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整
    • B、资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
    • C、资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
    • D、投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是（）。
    A

    基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督

    B

    基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来，负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨

    C

    托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的，仍然执行但需要及时通知基金管理人

    D

    托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（　　）。
    A

    按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

    B

    复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

    C

    办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

    D

    按照规定召集基金份额持有人大会


    正确答案： D
    解析：
    C项是基金管理人的职责。

  • 第10题：

    多选题
    基金终止的情形有（）。
    A

    封闭式基金存续满未续期的

    B

    基金持有人在会决定终止

    C

    原基金托管人、管理人职责终止，没有新基金管理人，基金托管人承接的

    D

    基金合同或基金章程规定的其他情形


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的（  ）。
    A

    保密性原则

    B

    合规性原则

    C

    安全性原则

    D

    规范性原则


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据《全国社会保障基金条例》规定，全国社会保障基金托管人履行下列职责：（）以及法律、行政法规和国务院有关部门规章规定的其他职责。
    A

    安全保管全国社会保障基金财产

    B

    按照托管合同的定，根据全国社会保障基金投资管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

    C

    按照规定和托管合同的约定，监督全国社会保障基金投资管理人的投资

    D

    执行全国社会保障基金理事会的指令，并报告托管情况


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。

    A．资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整

    B．资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来

    C．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值

    D．投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    基金托管是指基金托管人依据法律、法规的规定，履行安全保管基金资产等相关职责的行为。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知（ ），并及时向（ ）报告。

    A.基金管理人、中国证监会
    B.基金持有人、中国证监会
    C.基金业协会、中国证监会
    D.银监会、证监会

    答案：A
    解析：
    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  • 第16题：

    基金托管人依据法规、基金合同、托管协议等规定，对基金的投资范围、投资对象、投资比例等进行监督和审查。（）


    答案：对
    解析：
    在我国，基金托管人主要依据《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号托管协议的内容与格式》及其他有关法规和规范性文件、基金合同、基金托管协议等规定，对基金投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为等内容进行监督和核查。

  • 第17题：

    基金管理人、基金托管人依照（）的约定，履行受托职责。

    • A、《公司法》和《证券法》
    • B、《证券投资基金法》和基金合同
    • C、《证券法》和基金合同
    • D、基金合同和基金托管协议

    正确答案:B

  • 第18题：

    根据《全国社会保障基金条例》规定，全国社会保障基金托管人履行下列职责：（）以及法律、行政法规和国务院有关部门规章规定的其他职责。

    • A、安全保管全国社会保障基金财产
    • B、按照托管合同的定，根据全国社会保障基金投资管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
    • C、按照规定和托管合同的约定，监督全国社会保障基金投资管理人的投资
    • D、执行全国社会保障基金理事会的指令，并报告托管情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    以下有关基金托管人的监督义务，说法正确的有：（）。
    A

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    B

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    C

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    D

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    E

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    基金托管人应当履行的职责包括（  ）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    依据国家法律、法规和基金合同的规定，不属于公募基金管理人职责的是(  )。
    A

    办理与基金财产整理业务活动有关的信息披露事项

    B

    管理并运作基金资产

    C

    持有并保管基金资产

    D

    计算并公告基金资产净值


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列各项中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依据。
    A

    国家法律

    B

    行业法规

    C

    中国证监会的规定

    D

    业内先进水平


    正确答案： C
    解析： 基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。

  • 第23题：

    单选题
    （）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（）依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
    A

    基金管理人；基金投资者；基金托管人

    B

    基金托管人；基金投资者；基金管理人

    C

    基金投资者；基金管理人；基金托管人

    D

    基金投资者；基金托管人；基金管理人


    正确答案： D
    解析：

相关内容