(2016年)在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.专家评审会 D.中国证监会

题目
(2016年)在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。

A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.专家评审会
D.中国证监会
相似考题

1.我国对基金募集申请实行的是注册制。（ ）

2.根据有关规定，基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供( )等一系列相关材料．A．基金登记申请B．基金合同C．中国证监会关于基金募集的核准文件D．担保协议

3.基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额。 （ ）

4.我国对基金募集申请实行注册制。( )

更多“(2016年)在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。”相关问题

  • 第1题：

    基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    基金募集申请核准的主要程序．以下说法正确的是（ ）。

    A．办理基金备案

    B．作出核准或者不予核准的决定

    C．对基金募集申请材料进行齐备性审查

    D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审


    正确答案：ABCD
    答案为ABCD。基金募集申请核准的主要程序包括办理基金备案、作出核准或者不予核准的决定、对基金募集申请材料进行齐备性审查和组织专家评审会对基金募集申请进行评审。

  • 第3题：

    下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是( )。

    A．证券投资基金由基金管理人依法募集

    B．国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定

    C．基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书

    D．基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上


    正确答案：D
    解析：本题考核证券投资基金发行的有关规定。根据规定，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上；开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额。

  • 第4题：

    基金募集申清核准的主要程序和内容包括()。

    A、对基金募集申请材料进行齐备性审查

    B、对基金募集申请材料进行合规性审查

    C、组织专家评审会对墓金募集申请进行评审

    D、做出核准或者不予核准的决定


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    下列关于基金募集的表述中，正确的有（ ）。

    A．基金募集申请经核准后，方可发售基金份额

    B．基金份额的发售，必须由基金管理人自己办理

    C．基金募集的期限是收到核准文件之日起6个月内

    D．基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集


    正确答案：AD
    基金募集申请经核准后．方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。基金管理入应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。

  • 第6题：

    开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，也要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由()负责。

    A:中国证监会
    B:证券交易所
    C:基金管理人
    D:专家团队

    答案：A
    解析：
    中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。

  • 第8题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性检查
    C:办理基金备案
    D:对投资组合遵规守信情况的监管

    答案：D
    解析：
    A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

  • 第9题：

    关于QDII基金的募集申请，不正确的有（ ）。

    A. QDII基金的募集申请材料应补充境外投资市场风险的内容
    B. QDII基金的募集申请不需要组织专家评审
    C.基金管理公司负责向国家外汇局申请QDII基金的外汇额度
    D. QDII基金的募集申请文件应用时向中国证监会和国家外汇局报送


    答案：B,C,D
    解析：
    答案为BCD。基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国 证监会报送QDII基金产品募集申请文件，募集申请程序与普通基金基本相同（中国证监会 受理基金募集申请后，根据审慎监管原则以及拟募集基金的有关具体情况决定是否组织基 金专家评审会对基金募集申请进行评审）。另外，基金管理公司还需要根据市场情况、产品 特性等在QDII基金的募集方案中设定合理的额度规模上限，向国家外汇局备案，并按有关 规定到国家外汇局办理相关手续。在募集申请材料上，除普通基金所要求的内容外，还需 要针对QDII基金的产品特性补充其他材料，例如介绍境外投资市场及其风险的投资者教育 材料、管理人与投资顾问签订的协议草案、托管人与境外托管人签订的协议草案等。

  • 第10题：

    以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。

    • A、需要组织专家进行现场检查
    • B、需要对基金募集申请材料进行有效性审查
    • C、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定
    • D、要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序

    正确答案:C,D

  • 第11题：

    基金的募集一般要经过（）等步骤。

    • A、核准
    • B、发售
    • C、申请
    • D、基金合同生效

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（　　）负责。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券业协会

    C

    专家评审会

    D

    中国证监会


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定。中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托基金业协会进行初步审查并就基金信息披露文件合规性提出意见，或者组织专家评审会对创新基金募集申请进行评审，也可就特定基金的投资管理、销售安排、交易结算、登记托管及技术系统准备情况等征求证券交易所、证券登记结算机构等的意见，供注册审查时参考。

  • 第13题：

    在我国，基金募集申请核准的主要程序包括( )．（1分）

    A．对基金募集申请材料进行齐备性审查

    B．对基金募集申请材料进行合规性审查

    C．组织专家评审会对基金募集申请进行评审

    D．作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案


    正确答案：ABCD
    98. ABCD【解析】我国对基金募集申请实行的是核准制，即对基金的募集申请进行实质性审查。中国证监会对拟任基金管理人提出的申请依法审查，对符合条件的，准予其从事基金募集、管理业务活动。基金募集申请核准的主要程序和内容包括：①对基金募集申请材料进行齐备性审查；②对基金募集申请材料进行合规性审查；③组织专家评审会对基金募集申请进行评审；④作出核准或者不予核准的决定；⑤办理基金备案。

  • 第14题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容，包括( )。

    A.办理基金备案

    B．简化产品审核程序，实施分类审核制度

    C．对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查

    D.组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定


    正确答案：ABCD
    【解析】答案为ABCD。考查基金募集申请核准的主要程序和内容，A、B、C、D四项均正确。

  • 第15题：

    我国对基金募集申请实行的是( )。

    A．核准制

    B．注册制

    C．公司制

    D．契约制


    正确答案：A
    35.A【解析】在我国，资本市场的发展具有较明显的转轨经济和新兴市场的特征。在此背景下，我国对基金募集申请实行的是核准制，即对基金的募集申请进行实质性审查。

  • 第16题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（ ）。

    A．对基金募集申请材料进行齐备性审查

    B．对基金募集申请材料进行合规性检查

    C．办理基金备案

    D．对投资组合遵规守信情况的监管


    正确答案：D
    ABC三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、做出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

  • 第17题：

    《基金法》中关于基金募集的主要内容包括（ ）。

    A．募集基金提交的文件；基金合同、招募说明书的内容

    B．基金募集申请的核准程序；基金份额发售及宣传推介活动的规定

    C．基金募集日期的规定

    D．基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    下列关于基金募集、交易的陈述，正确的有（）。

    A.基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效4个步骤

    B.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定

    C.基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

    D.以上说法都正确


    正确答案：AC
    根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或者不予核准的决定。

  • 第19题：

    在我国，基金募集申请核准的主要程序包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性审查
    C:组织评审会对基金募集申请进行评审
    D:作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国对基金募集申请实行的是核准制，即对基金的募集申请进行实质性审查。中国证监会对拟任基金管理人提出的申请依法审查，对符合条件的准予其从事基金募集、管理业务活动。基金募集申请核准的主要程序和内容包括：①对基金募集申请材料进行齐备性审查；②对基金募集申请材料进行合规性审查；③组织评审会对基金募集申请进行评审；④作出核准或者不予核准的决定；⑤办理基金备案。

  • 第20题：

    我国对基金募集申请实行的是()。

    A:核准制
    B:注册制
    C:公司制
    D:契约制

    答案：A
    解析：
    在我国，资本市场的发展具有较明显的转轨经济和新兴市场的特征。在此背景下，我国对基金募集申请实行的是核准制。

  • 第21题：

    基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。（　）


    答案：错
    解析：
    基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

  • 第22题：

    关于基金募集的相关描述，错误的是（）。

    • A、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务
    • B、基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
    • C、基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料
    • D、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金募集的描述，错误的是（）。
    A

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务

    B

    基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

    C

    基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料

    D

    基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额


    正确答案： D
    解析：

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