关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料； B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利； C.可通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利 D.不得将非公开信息泄露给他人。

题目
关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。

A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；
B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；
C.可通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利
D.不得将非公开信息泄露给他人。
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1.下列说法错误的是（）A.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人C.公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理团队自行管理

2.关于基金管理公司的治理，下列说法错误的是（ ）。A．基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资B．基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度C．董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动D．基金管理公司的总经理负责公司的经营管理

3.关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A.基金投资者是基金公司的股东 B.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权 C.依据基金合同成立 D.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

4.下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（ ）。A．法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让B．出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C．基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权D．股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产

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  • 第1题：

    下列关于公司独立运作原则的说法，错误的是（ ）。

    A.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系
    B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
    C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
    D.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

    答案：A
    解析：
    A项，基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。

  • 第2题：

    下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（ ）。

    A.2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司
    B.2002年12月26日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立
    C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念
    D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分

    答案：B
    解析：
    2002年12月26日，首家合资基金公司——招商基金管理公司成立。

  • 第3题：

    下列关于公司型股权投资基金的增资，说法错误的是（ ）

    A.公司型股权投资基金实行注册资本认缴制
    B.发行新股可以依法向社会公众公开募集
    C.股份有限公司型股权投资基金增资可以采取发行新股的方式
    D.有限责任公司型股权投资基金增资不得由原有股东增加出资

    答案：D
    解析：
    有限责任公司型股权投资基金增资，可以由原有股东增加出资，也可以由原有股东以外的其他人出资。故选项D错误。

  • 第4题：

    关于公司型基金的申请设立登记，下列说法错误的是（ ）。

    A.依据是《合伙企业法》和《合伙企业登记管理条例》
    B.有限责任公司型基金可以由全体股东指定的代表申请设立登记
    C.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记
    D.有限责任公司型基金可以由全体股东共同委托的代理人申请设立登记

    答案：A
    解析：
    在公司型基金的名称核准通过后，需要依据《公司法》《公司登记管理条例》以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记，股份公司型基金则由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。故A项错误。

  • 第5题：

    下列关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。

    A、公司型基金是独立的企业法人
    B、公司型基金不可以通过借款来筹集资金
    C、公司的有限责任是全体股东承担有限责任
    D、投资者既是基金份额持有者又是公司股东

    答案：B
    解析：
    公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金。合伙型基金和信托（契约）型基金往往不可行。

  • 第6题：

    下列关于基金法律形式的说法正确的是（）。

    • A、公司型基金是依据基金合同而设立
    • B、契约型基金投资者是基金公司的股东
    • C、契约型基金公司设有董事会
    • D、公司型基金以美国的投资公司为代表

    正确答案:D

  • 第7题：

    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。

    • A、基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
    • B、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
    • C、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
    • D、内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于基金管理公司独立运作原则的说法中正确的是（　　）。
    A

    基金管理公司董事不得在股东单位兼职

    B

    基金管理公司的实际控制人可以直接任免基金管理公司高管人员

    C

    所有与股东签署的服务协议均应上报

    D

    基金管理公司业务部门可以与实际控制人下属部门之间为隶属关系


    正确答案： D
    解析：
    A项，董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；B项，股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；D项，基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于基金管理公司监事、监事会的说法中正确的是（　　）。
    A

    监事会向董事会负责

    B

    股东会可以批准监事的报酬事项

    C

    职工监事由股东会任免

    D

    基金公司必须设立监事会


    正确答案： A
    解析：
    A项，监事会向股东会负责；C项，法规要求监事会成员中应该包括职工监事，由全体员工民主选举和罢免；D项，根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事。

  • 第10题：

    单选题
    关于基金公司，下列说法错误的是（）。
    A

    买房买车也是基金公司的业务

    B

    收益较好

    C

    只是证券理财

    D

    专家理财


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于公司型基金的说法，错误的是（  ）。
    A

    公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

    B

    公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

    C

    公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人

    D

    公司型基金只能由公司管理团队自行管理


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于公司型基金，以下说法错误的是（　　）。
    A

    公司型基金投资者是基金公司的股东

    B

    公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权

    C

    公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产

    D

    公司型基金具有独立法人地位


    正确答案： C
    解析：
    B项，公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益，可以通过股东大会表达意见。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。

  • 第13题：

    (2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。

    A.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产
    B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权
    C.公司型基金具有独立法人地位
    D.公司型基金投资者是基金公司的股东

    答案：B
    解析：
    公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。

  • 第14题：

    关于公司型股权投资基金，说法错误的是（ ）。

    A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理
    B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
    C.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任
    D.基金投资决策委员会由公司股东组成

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。投资决策委员会委员由具备丰富投资管理经验与能力、有足够时间与精力履行相应职责的投资管理专业人士担任，通常由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任，有时也会聘请外部专家担任。 投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责。有些情况下，股权投资基金委托管理协议会对投资决策委员会的职能、委员组成与变更、议事规则等事项进行约定。

  • 第15题：

    下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（ ）。
    Ⅰ．投资者既是份额持有人又是公司股东
    Ⅱ．基金按照基金合同来营运
    Ⅲ．投资者作为公司的股东，可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人
    Ⅳ．可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理者

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理。公司型基金是企业法人实体。
    公司型基金主要有以下特点：
    第一，公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险。
    第二，公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金，这在合伙型基金和信托（契约）型基金中往往不可行。
    第三，公司的有限责任，意味着全体股东承担有限责任。
    知识点：公司型基金的概念与特点；

  • 第16题：

    下列关于公司型股权投资基金的减资，说法错误的是（ ）。

    A.减资方式是减少出资总额，但不得改变股东出资比例
    B.应签订股东大会（股东会）决议文件
    C.股份有限公司型股权投资基金作出减资决议须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过
    D.有限责任公司型股权投资基金作出减资决议须经代表2/3以上表决权的股东通过

    答案：A
    解析：
    公司型股权投资基金减资可以采用两种方式：①减少出资总额，同时改变原出资比例；②以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变。故选项A错误。

  • 第17题：

    关于基金公司，下列说法错误的是（）。

    • A、买房买车也是基金公司的业务
    • B、收益较好
    • C、只是证券理财
    • D、专家理财

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。
    • B、公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。
    • C、公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人。
    • D、公司型基金只能由公司管理团队自行管理

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    下列关于公司型基金投资者的说法中，错误的是（  ）。
    A

    公司型基金的投资者是基金份额持有者

    B

    公司型基金的投资者是公司股东

    C

    公司型基金的投资者按照合伙协议行使相应权利、承担相应义务和责任

    D

    公司型基金的投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    下列关于有限责任公司股东义务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    股东有义务缴纳所认缴的出资

    B

    公司设立登记后，股东可以抽回出资

    C

    股东必须遵守公司章程

    D

    股东有出席股东会会议的义务

    E

    股东的行为不受公司章程的制约


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于基金法律形式的说法正确的是（）。
    A

    公司型基金是依据基金合同而设立

    B

    契约型基金投资者是基金公司的股东

    C

    契约型基金公司设有董事会

    D

    公司型基金以美国的投资公司为代表


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于公司型基金的说法，错误的是（　　）。
    A

    基金不具有独立法人地位

    B

    基金股东大会是基金的最高权力机构

    C

    基金本身是一个具有独立法人地位的公司

    D

    基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件


    正确答案： C
    解析：
    A项，公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于公司型基金的说法，错误的是（  ）。
    A

    公司型基金是独立的企业法人

    B

    公司型基金不可以通过借款来筹集资金

    C

    公司的有限责任是全体股东承担有限责任

    D

    投资者既是基金份额持有者又是公司股东


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于公司型股权投资基金的说法，错误的是（）。
    A

    基金采用有限责任公司和股份有限责任公司形式设立

    B

    在公司型基金中，投资者作为股东拥有较大权力，可以在股东大会（股东会）层面对基金重大事项或重大投资进行决策

    C

    可以由公司内部的管理团队或聘请外部管理机构进行投资运营管理

    D

    基金投资者以其出资额为限承担有限责任


    正确答案： D
    解析：

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