对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。A.基金管理公司经营管理层 B.基金管理公司督察长 C.基金管理公司董事会 D.基金份额持有人

题目
对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。

A.基金管理公司经营管理层
B.基金管理公司督察长
C.基金管理公司董事会
D.基金份额持有人
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1.私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任，( )对内部控制制度的 有效执行承担责任。A、有效性、董事会B、适时性、经营层C、有效性、经营层D、适时性、董事会

2.()对建立反洗钱内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。A.银行的负责人B.反洗钱合规部门负责人C.反洗钱工作专员D.反洗钱违规行为直接责任人

3.对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事会 B.管理层 C.监查长 D.基金经理

4.保险公司首先应当从组织架构上防范资金运用中的风险。其中，保险公司的()应当对建立保险资金运用风险控制体系并维持其有效性承担最终责任。A、董事会B、投资决策委员会C、风险控制委员会D、首席投资官

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  • 第1题：

    (2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。

    A.董事会
    B.管理层
    C.督察长
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

  • 第2题：

    关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
    B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
    C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
    D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    “基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任”干扰项，根本不存在。

  • 第3题：

    下列关于基金管理人的组织架构和职能，说法错误的是（ ）。

    A.督察长对有效的风险管理承担最终责任
    B.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
    C.各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人
    D.基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人

    答案：A
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任。故A项说法错误

  • 第4题：

    内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。

    A:基金份额持有人
    B:基金管理公司董事会
    C:基金管理公司督察长
    D:基金管理公司经营管理层

    答案：B
    解析：
    《证券投资基金管理公司内部控制推导意见》第四条规定，公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

  • 第5题：

    承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（ ）

    A.最高权力机构
    B.总经理
    C.法定代表人
    D.董事会

    答案：A
    解析：
    最高权力机关承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任。

  • 第6题：

    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究，下列表述正确的有（ ）。

    A.主要股东应当对内部控制负最终责任
    B.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
    C.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责
    D.高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
    E.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任

    答案：B,C,D
    解析：
    商业银行应当建立内部控制问题整改机制，明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施落实到位。同时应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。具体做法包括：①董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任；②内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任；③业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

  • 第7题：

    ( )对内部审计的适当性和有效性承担最终责任。

    A.董事会
    B.监事会
    C.高级管理层
    D.内部审计人员

    答案：A
    解析：
    董事会对内部审计的适当性和有效性承担最终责任，并对审计工作情况进行考核监督。

  • 第8题：

    基金产品通过银行销售时，由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）

    • A、银行承担主要责任，基金管理公司承担次要责任
    • B、基金管理公司承担主要责任，银行承担次要责任
    • C、银行
    • D、基金管理公司

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    保险公司首先应当从组织架构上防范资金运用中的风险。其中，保险公司（）应当对建立保险资金运用风险控制体系并维持其有效性承担最终责任。
    A

    董事会

    B

    投资决策委员会

    C

    风险控制委员会

    D

    首席风险官


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是（　　）。
    A

    董事会对风险管理的有效性承担最终责任

    B

    风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任

    C

    督察长对风险管理的有效性承担最终责任

    D

    管理层对风险管理的有效性承担最终责任


    正确答案： B
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任。公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，委员会对管理层负责，协助管理层履行职责。在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，负责具体风险管理职责的实施。

  • 第11题：

    单选题
    私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其（）承担最终责任，（）对内部控制制度的有效执行承担责任。
    A

    有效性；董事会

    B

    适时性；经营层

    C

    有效性；经营层

    D

    适时性；董事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。
    A

    股东会

    B

    董事会

    C

    经理层

    D

    督察长


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。

    A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
    B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
    C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
    D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。故C选项表述错误。

  • 第14题：

    对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。

    A.股东会
    B.董事会
    C.经理层
    D.督察长

    答案：B
    解析：
    本题考察合规管理涉及的相关部门设置；
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

  • 第15题：

    关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
    B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
    C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
    D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    基金管理人经营层公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任"干扰项，根本不存在。

  • 第16题：

    (2016年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。

    A.法定代表人
    B.总经理
    C.最高权力机构
    D.董事会

    答案：C
    解析：
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定，私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

  • 第17题：

    承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是()


    A最高权力机构

    B总经理

    C法定代表人

    D董事会

    答案：D
    解析：
    @##

  • 第18题：

    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化追究责任:（ ）。

    A.主要股东应当对内部控制负最终责任
    B.业务部门应当对未执行相关制度、流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任
    C.董事会应当对内部控制的有效性分级负责
    D.高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
    E.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任

    答案：B,C,D
    解析：
    商业银行应当建立内部控制问题整改机制，明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施落实到位。同时应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究:①董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任；②内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任；③业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

  • 第19题：

    保险公司首先应当从组织架构上防范资金运用中的风险。其中，保险公司（）应当对建立保险资金运用风险控制体系并维持其有效性承担最终责任。

    • A、董事会
    • B、投资决策委员会
    • C、风险控制委员会
    • D、首席风险官

    正确答案:A

  • 第20题：

    行社董（理）事会对建立反洗钱内部控制机制和维持其有效性承担最终责任，经营管理层具体组织执行，（）负责内部监督和审计。

    • A、办公室
    • B、监事会
    • C、稽核部
    • D、计财部

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    保险公司首先应当从组织架构上防范资金运用中的风险。其中，保险公司的（）应当对建立保险资金运用风险控制体系并维持其有效性承担最终责任。
    A

    董事会

    B

    投资决策委员会

    C

    风险控制委员会

    D

    首席投资官


    正确答案： B
    解析： 本题考查考生对保险资金运用风险防范的组织架构的了解情况

  • 第22题：

    单选题
    承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（  ）。
    A

    最高权力机构

    B

    总经理

    C

    法定代表人

    D

    董事会


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （  ）对内部审计的适当性和有效性承担最终责任。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    内部审计人员


    正确答案： A
    解析：

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