基金主要投资比例应符合（ ）。A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5% B.对于开放式基金来说，为了应对日常赎回, 法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券 C.法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容 D.对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%

题目
基金主要投资比例应符合（ ）。

A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5%
B.对于开放式基金来说，为了应对日常赎回, 法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券
C.法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容
D.对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%
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1.（ ）是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。A．基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求B．基金合同约定的基金投资资产配置比例C．基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款D．基金管理人参与银行间同业拆借市场

2.目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。

3.根据中国证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。 （ ）

4.基金管理人应当自基金合同生效之日起1年内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。( )

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  • 第1题：

    基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合公司的有关约定。 （ ）


    正确答案：×
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  • 第2题：

    目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查证券投资基金的投资限制。题干表述正确。

  • 第3题：

    根据2014年《公开募集证券基金运作管理办法》的规定，下列符合混合基金的要求的是（）。

    A.股票投资比例：65%～80%

    B.股票投资比例：80%～95%

    C.股票投资比例：85%～100%

    D.股票投资比例：0%～20%，债券投资比例80%以上


    正确答案：A

  • 第4题：

    根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（ ）基金。

    A.主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
    B.主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
    C.主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
    D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具

    答案：C
    解析：
    根据证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金所规定的的为混合基金。

  • 第5题：

    ()是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。

    A:基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
    B:基金合同约定的基金投资资产配置比例
    C:基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
    D:基金管理人参与银行间同业拆借市场

    答案：B
    解析：
    A为托管人对基金投资范围、投资对象的监督，C为托管人对基金投资禁止行为的监督，D为托管人对基金参与银行间同业拆借市场交易的监督。故选B。

  • 第6题：

    企业年金基金财产中的单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过投资组合企业年金基金财产净值的20%。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    某基金公司最近发行的证券投资基金主要投资在股票和债券上。按照其招募说明书，该基金中股票的投资比例不超过10%，债券的投资比例为90%-100%。这只基金属于（）。

    • A、平衡型基金
    • B、成长型基金
    • C、债券型基金
    • D、货币型基金

    正确答案:C

  • 第8题：

    基金产品风险评价应依据的因素有（）。

    • A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
    • B、基金的历史规模和持仓比例
    • C、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
    • D、基金成立以来有无违规行为发生

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    挑选指数型基金进行投资可能会是一项不错的选择，指数基金的投资者应主要关注的方面不包括（）。
    A

    基金所跟踪的指数

    B

    基金管理人的选股能力

    C

    指数化投资的比例

    D

    基金费用


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于基金产品风险评价主要应依据的因素的是（）。
    A

    基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

    B

    基金的历史规模和持仓比例

    C

    基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

    D

    基金管理人的管理能力


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，应符合下列哪些规定？（　　）Ⅰ．银行存款的投资比例不得低于10%Ⅱ．在一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的40%Ⅲ．企业债、金融债投资的比例不得高于10%Ⅳ．证券投资基金、股票投资的比例不得高于40%
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，应符合下列规定：①银行存款和国债投资的比例不得低于50%。其中，银行存款的比例不得低于10%。在一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50%。②企业债、金融债投资的比例不得高于10%。③证券投资基金、股票投资的比例不得高于40%。

  • 第12题：

    问答题
    根据《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》的规定，保险公司投资基金的比例应符合哪些要求？

    正确答案： 各保险公司投资基金的余额按成本价格计算不得超过本公司上月末总资产的15%；保险公司投资于单一基金的余额按成本价格计算，不得超过上月末总资产的3%；保险公司投资于单一封闭式基金的份额，不得超过该基金份额的10%；
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（ ）。

    A．基金投资品种监督

    B．基金投资范围监督

    c．基金投资比例监督

    D．基金投资策略监督


    正确答案：BC
    基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括5项内容：①对基金投资范围、对象的监督。②对投融资比例的监督。③对禁止行为的监督。④对参与银行间同业拆借市场交易的监督。⑤对基金管理人选择存款银行进行监督。

  • 第14题：

    根据中国证监会的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。（ ）


    正确答案：√
    熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P23。

  • 第15题：

    根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指( )基金。

    A、主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票

    B、主要投资于股票、债券和货币试产工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的

    C、主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券

    D、主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具


    正确答案：B
    解析：根据证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金所规定的为混合基金。

  • 第16题：

    根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金

    A:主要投资于股票、债券，且不低于201%的基金资产投资于货币市场工具的
    B:主要投资于股票、债券和货币市场工具，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的
    C:主要投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的
    D:主要投资于股票、债券，且60%.以上的基金资产投资于股票的

    答案：B
    解析：
    混合基金同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间的平衡根据中国证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金

  • 第17题：

    企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（　　）。

    A．30%
    B．20%
    C．40%
    D．10%

    答案：A
    解析：
    根据《关于扩大企业年金基金投资范围的通知》，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。

  • 第18题：

    根据《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》的规定，保险公司投资基金的比例应符合哪些要求？


    正确答案: 各保险公司投资基金的余额按成本价格计算不得超过本公司上月末总资产的15%；保险公司投资于单一基金的余额按成本价格计算，不得超过上月末总资产的3%；保险公司投资于单一封闭式基金的份额，不得超过该基金份额的10%；

  • 第19题：

    挑选指数型基金进行投资可能会是一项不错的选择，指数基金的投资者应主要关注的方面不包括（）。

    • A、基金所跟踪的指数
    • B、基金管理人的选股能力
    • C、指数化投资的比例
    • D、基金费用

    正确答案:B

  • 第20题：

    基金投资组合公告应披露（）等内容。

    • A、基金投资组合分类比例
    • B、基金投资按市值计算的前5名股票明细
    • C、基金投资按市值计算的前10名股票明细
    • D、基金运作情况

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    单选题
    根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的要求的是（　）。
    A

    股票投资比例：0－20％，债券投资比例80％以上

    B

    股票投资比例：85－100％

    C

    股票投资比例：80－95％

    D

    股票投资比例：65－80％


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（　　）。[2015年11月真题]
    A

    30%

    B

    20%

    C

    40%

    D

    10%


    正确答案： C
    解析：
    根据《关于扩大企业年金基金投资范围的通知》，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。

  • 第23题：

    单选题
    根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（　　）基金。[2014年3月真题]
    A

    主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的

    B

    主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的

    C

    主要投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的

    D

    主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的


    正确答案： C
    解析：
    根据中国证监会对基金类别的分类标准，同时投资于股票、债券，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。

  • 第24题：

    单选题
    某基金公司最近发行的证券投资基金主要投资在股票和债券上。按照其招募说明书，该基金中股票的投资比例不超过10%，债券的投资比例为90%-100%。这只基金属于（）。
    A

    平衡型基金

    B

    成长型基金

    C

    债券型基金

    D

    货币型基金


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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