基金销售机构的禁止行为包括( )。 I.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准 Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

基金销售机构的禁止行为包括( )。 I.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准 Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


相似考题
参考答案和解析
正确答案:D
(JP148)基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。(2)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(5)其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。
更多“基金销售机构的禁止行为包括( )。 I.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 Ⅱ.以排挤竞 ”相关问题
  • 第1题:

    (2017年)关于基金销售协议,下列描述错误的是( )。
    Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议
    Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议
    Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定
    Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,客户维护费从基金管理费中列支。故描述错误的是Ⅱ、Ⅳ项,选B。

  • 第2题:

    下列关于私募基金销售主体,说法错误的是。( )

    A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
    B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议
    C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的,以基金销售协议为准。
    D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容

    答案:C
    解析:
    基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的,以基金合同附件为准。

  • 第3题:

    下列基金销售机构的基金销售行为的说法中,错误的是( )。

    A.不能以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
    D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    答案:C
    解析:
    基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。(2)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(5)其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第4题:

    下列关于基金销售费用具体规范的说法中,错误的是( )。
    Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    Ⅱ.未经招募说明书载明并公告,可以对不同投资人适用不同费率
    Ⅲ.客户维护费不得从基金管理费中列支
    Ⅳ.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,双方在各项费用上的分成比例

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    本题考察销售费用其他规范; 基金销售费用具体规范包括:(1)基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统,健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制,强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。(2)基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。(Ⅱ错误)(3)基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例,并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入,如实核算、记账,依法纳税。(Ⅳ正确)(4)基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,客户维护费从基金管理费中列支。(5)基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式,除客户维护费外,不得就销售费用签订其他补充协议。(6)基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。(7)基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。(Ⅰ错误)(8)基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容:①基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准;②以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平;③中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。(9)基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额,并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。(Ⅲ错误)(10)基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

  • 第5题:

    基金销售机构在基金销售活动中,不得出现的行为是()。

    • A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    • B、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    • C、未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
    • D、以上全部

    正确答案:D

  • 第6题:

    下列选项中,属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是()。

    • A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    • B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    • C、以排挤竞争对手为目的,压低基
    • D、向客户进行风险提示金的收费水平

    正确答案:D

  • 第7题:

    关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。

    • A、不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    • B、不得承诺利用基金资产进行利益输送
    • C、不得挪用基金销售结算资金
    • D、不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

    正确答案:D

  • 第8题:

    单选题
    在基金销售活动中,可以有下列行为(   )。
    A

    以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

    B

    采取抽奖的方式销售基金

    C

    以送基金份额的方式销售基金

    D

    由商业银行代为销售


    正确答案: D
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    基金销售机构在基金销售活动中,不得出现的行为是()。
    A

    在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

    B

    以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

    C

    未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

    D

    以上全部


    正确答案: D
    解析: 基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。因此,D选项正确。

  • 第10题:

    单选题
    基金销售机构职责的规范主要包括以下方面( )。Ⅰ.签订销售协议Ⅱ.制定业务制度和规则并监督实施Ⅲ.禁止提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    下列选项中,属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是()。
    A

    在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

    B

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C

    以排挤竞争对手为目的,压低基

    D

    向客户进行风险提示金的收费水平


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    下列关于基金销售费用具体规范的说法中,不正确的是( )。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率Ⅲ.基金管理人与基金销售机构不得收取客户维护费Ⅳ.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,双方在各项费用上的分成比例
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    关于基金销售费用,下列说法错误的是( )。

    A.销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
    B.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
    C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
    D.基金管理人可以向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

    答案:D
    解析:
    基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

  • 第14题:

    基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为( )。
    Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    Ⅱ.以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平
    Ⅲ.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
    Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    本题考察销售费用其他规范; 基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第15题:

    根据《证券投资基金销售管理办法》规定,改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为 ( )

    A.采取抽奖、回扣等方式销售基金
    B.以低于成本的销售费用销售基金
    C.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    D.承诺利用基金资产进行利益输送

    答案:A
    解析:
    诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。

  • 第16题:

    基金销售机构从事基金销售活动,禁止从事下列()活动。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金 Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取增值服务费

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第17题:

    基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利及义务。

    • A、基金管理人
    • B、基金托管人
    • C、基金持有人
    • D、商业银行

    正确答案:A

  • 第18题:

    销售机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。 I.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 III.以低于成本的销售费用销售基金 IV.挪用基金销售结算资金

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、II、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:A

  • 第19题:

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列()情形。

    • A、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    • B、在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    • C、以低于成本的销售费率销售基金
    • D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题:

    单选题
    私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议,基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以()为准。
    A

    基金招募说明书

    B

    基金托管协议

    C

    基金合同附件

    D

    基金销售协议


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    单选题
    基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为( )。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平Ⅲ.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    下列选项中,属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是()。
    A

    在签到销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

    B

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C

    以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

    D

    向客户进行风险提示


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    下列选项中,属于基金销售机构在基金销售括动中可以采取的行为是()。
    A

    在签订销售协议或销售基金的括动中进行商业贿赂

    B

    采取抽奖回扣或者进实物保险基金份额等方式销售基金

    C

    以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

    D

    向客户进行风险提示


    正确答案: A
    解析: 暂无解析