( )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心

题目

( )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

A.证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.基金业协会

D.监控中心

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1.( )在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心

2.以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是( )。A、基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查C、基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理D、基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

3.（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.基金业协会 D.监控中心

4.基金评价机构应加入（ ），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国证监会派出机构D．中国银监会

更多“( )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基 ”相关问题

  • 第1题：

    （ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

    A.证券业协会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.基金业协会
    D.监控中心

    答案：C
    解析：
    基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

  • 第2题：

    依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的机构是（ ）。

    A.中国证监会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券业协会
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：B
    解析：
    自律组织对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。

  • 第3题：

    (2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理
    Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批
    Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构（Ⅰ项正确）。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织（Ⅲ项正确）。我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度，只需向中国证券投资基金业协会登记即可（Ⅱ项错误）。

  • 第4题：

    (2017年)关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（ ）。

    A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求
    B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查
    C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导
    D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

    答案：D
    解析：
    中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

  • 第5题：

    （ ）是我国股权投资基金行业的自律组织。

    A.中国证监会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.中国人民银行
    D.中国证券投资基金业协会

    答案：D
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织

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