商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，还可采取相关监管措施，并处二十万以上五十万元以下罚款。A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的 B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的 C.挪用客户资产的 D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E.其他严重违反审慎经营规则的

题目
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，还可采取相关监管措施，并处二十万以上五十万元以下罚款。

A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的
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1.某药店未执行《药品经营质量管理规范》,药监部门给予警告,责令限期改正;逾期不改正的,责令停产、停业整顿,并处()。A.并处五万以上二十万元以下的罚款B.并处五万元以十万元以下的罚款C.并处一万以上十万元以下的罚款D.并处五千元以上二万元以下的罚款

2.银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，国务院银行业监督管理机构怎样处理? ( )A.责令改正，并处三十万元以上五十万元以下罚款B.责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款C.责令改正，并处二十万元以上四十万元以下罚款D.责令改正，并处十万元以上五十万元以下罚款

3.银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的( )。A.并处二十万元以上五十万元以下罚款B.并处十万元以上五十万元以下罚款C.并处十万元以上二十万元以下罚款D.并处十万元以上三十万元以下罚款

4.未按照规定在产生严重职业病危害的作业岗位醒目位置设置警示标识和中文警示说明的,由安全生产监督管理部门()。A.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，可以处二万元以上五万元以下罚款。B.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处二万元以上五万元以下罚款。C.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，可以处五万元以上二十万元以下罚款。D.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款。

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  • 第1题：

    商业银行拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的， 由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。()


    答案:√

  • 第2题：

    商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的，由( )责令限期改正。

    A.中国证监会及其派出机构
    B.中国银监会及其派出机构
    C.国务院
    D.中国人民银行

    答案：B
    解析：
    商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：(1)违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；(2)泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；(3)挪用客户资产的；(4)利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；(5)其他严重违反审慎经营规则的。

  • 第3题：

    商业银行开展理财产品销售业务有（ ）情形时，由中国银行业监督管理委员会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万元以上50万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

    A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
    B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
    C.挪用客户资产的
    D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
    E.将一般储蓄存款单独作为理财计划销售的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    银行将一般储蓄存款单独当作理财计划销售，属于违反《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的行为，应根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的相关规定采取相应监管措施。

  • 第4题：

    商业银行挪用客户资产的，由中国银行业监督管理委员会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定采取相关监管措施外，还可以并处( )罚款。

    A.5万元以下
    B.5万元以上20万元以下
    C.20万元以上50万元以下
    D.50万元以上

    答案：C
    解析：
    《商业银行理财产品销售管理办法》第七十五条规定，商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银行业监督管理委员会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万元以上50万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：(1)违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的。(2)泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的。(3)挪用客户资产的。(4)利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。(5)其他严重违反审慎经营规则的。

  • 第5题：

    银行业金融机构未经任职资格审查任命董事，高级管理人员的，由银监会责令改正，并处（　　）罚款

    A.十万元以上二十万元以下
    B.二十万元以上三十万元以下
    C.二十万元以上五十万元以下
    D.三十万元以上五十万元以下

    答案：C
    解析：
    银行业金融机构未经任职资格审查任命董事，高级管理人员的，由银监会责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。

  • 第6题：

    《特种设备安全法》规定，违反本法规定，特种设备出厂时，未按照安全技术规范的要求随附相关技术资料和文件的，（）。

    A责令限期改正；逾期未改正的，责令停止制造、销售，处二万元以上二十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得

    B责令停止制造、销售，处二万元以上二十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得

    C责令停止制造、销售，处二万元以上二十万元以下罚款

    D责令限期改正；处二万元以上二十万元以下罚款


    A
    略

  • 第7题：

    生产经营单位未建立事故隐患排查治理制度的，责令限期改正，逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处（）的罚款。

    • A、二万元以上五万元以下
    • B、十万元以下
    • C、十万元以上二十万元以下
    • D、二十万元以上五十万元以下

    正确答案:C

  • 第8题：

    生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的责令限期改正，可以处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处（）的罚款。 

    • A、十万元以上五十万元以下
    • B、十万元以上二十万元以下
    • C、十万元以上三十万元以下
    • D、十万元以下

    正确答案:B

  • 第9题：

    《银行业监管管理法》第四十六条进一步规定，对于严重违反审慎性经营规则，银监会还可以责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    商业银行向关联方发放无担保贷款的，由中国银行业监督管理委员会责令改正，并处（）罚款。

    • A、五拾万元以上一百万元以下
    • B、二十万元以上三十万元以下
    • C、十万元以上三十万元以下
    • D、二十万元以上五十万元以下

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    商业银行开展理财产品销售业务有下列（）情形之一的。由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外．还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
    A

    违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的

    B

    泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的

    C

    挪用客户资产的

    D

    利用理财业务洗钱

    E

    利用理财业务逃税


    正确答案： A,C
    解析： 商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《办法》第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处二十万以上五十万元以下罚款：涉嫌犯罪的。依法移送司法机关：
    （1）违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的：
    （2）泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的：
    （3）挪用客户资产的；
    （4）利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；
    （5）其他严重违反审慎经营规则的。

  • 第12题：

    单选题
    《特种设备安全法》规定，违反本法规定，特种设备出厂时，未按照安全技术规范的要求随附相关技术资料和文件的，（）。
    A

    责令限期改正；逾期未改正的，责令停止制造、销售，处二万元以上二十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得

    B

    责令停止制造、销售，处二万元以上二十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得

    C

    责令停止制造、销售，处二万元以上二十万元以下罚款

    D

    责令限期改正；处二万元以上二十万元以下罚款


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以采取（）的监管措施。

    Ⅰ．责令改正

    Ⅱ．给予警告

    Ⅲ．没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

    Ⅳ．没有违法所得或违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    《证券法》第二百一十五条 证券公司及其从业人员违反本法规定。私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。

  • 第14题：

    商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以二十万元以上五十万元以下罚款，下列哪一项不属于此列？（ ）

    A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
    B.通过理财产品进行利益输送
    C.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
    D.挪用客户资产的

    答案：B
    解析：
    商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，根据法规采取相关监管措施，处以二十万元以上五十万元以下罚款：①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；③挪用客户资产的；④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤其他严重违反审慎经营规则的。

  • 第15题：

    商业银行开展理财产品销售业务有下列（　）情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，还可采取相关监管措施，并处20万元以上50万元以下罚款。

    A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
    B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
    C.挪用客户资产的
    D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
    E.其他严重违反审慎经营规则的

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《商业银行理财产品销售管理办法》第75条的规定，商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万元以上50万元以下罚款，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；③挪用客户资产的；④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤其他严重违反审慎经营规则的。

  • 第16题：

    银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管，提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的，由银监会责令改正，并处（ ）罚款.

    A.二十万元以上五十万元以下
    B.十万元以上二十万元以下
    C.十万元以上五十万元以下
    D.五十万元以上一百万元以下

    答案：A
    解析：
    银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管，提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的，由银监会责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款.

  • 第17题：

    银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管，提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的，由银监会责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。（　　）


    答案：对
    解析：
    银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管，提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的，由银监会责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  • 第18题：

    生产经营单位对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的，责令限期改正，逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处（）的罚款。

    • A、二万元以上五万元以下
    • B、十万元以下
    • C、十万元以上二十万元以下
    • D、二十万元以上五十万元以下

    正确答案:C

  • 第19题：

    生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的，责令限期改正，逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处（）的罚款。

    • A、二万元以上五万元以下
    • B、十万元以下
    • C、十万元以上二十万元以下
    • D、二十万元以上五十万元以下

    正确答案:C

  • 第20题：

    按《特种设备安全法》规定，违反本法规定，特种设备生产、经营、使用单位或者检验、检测机构拒不接受负责特种设备安全监督管理的部门依法实施的监督检查的，（）。

    • A、责令限期改正处二万元以上二十万元以下罚款
    • B、责令限期改正
    • C、责令限期改正逾期未改正的，责令停产停业整顿，处二万元以上二十万元以下罚款
    • D、责令停产停业整顿，处二万元以上二十万元以下罚款

    正确答案:C

  • 第21题：

    银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管，提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的，由银监会责令改正，并处（）罚款

    • A、二十万元以上五十万元以下
    • B、十万元以上二十万元以下
    • C、十万元以上五十万元以下
    • D、五十万元以上一百万元以下

    正确答案:A

  • 第22题：

    判断题
    《银行业监管管理法》第四十六条进一步规定，对于严重违反审慎性经营规则，银监会还可以责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行开展理财产品销售业务违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处（）罚款；涉嫌犯罪的，已发移送司法机关
    A

    二十万以上五十万以下

    B

    五十万以上一百万以下

    C

    十万以上二十万以下

    D

    二十万以下


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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