多选题《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》规定，各银行业金融机构在排查中发现员工涉及社会融资活动的，要对其经手业务进行全面排查，对与其有关的（）业务操作环节的合规情况进行细致检查。A银行账户开立B对账C重要凭证管理D大额存取款

题目
多选题
《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》规定，各银行业金融机构在排查中发现员工涉及社会融资活动的，要对其经手业务进行全面排查，对与其有关的（）业务操作环节的合规情况进行细致检查。
A

银行账户开立

B

对账

C

重要凭证管理

D

大额存取款

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1.按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,以下哪一项不属于加强银行业金融机构内部管理,防范非法集资风险向银行业传递的手段。A、严格规范银行销售投资理财产品业务流程，强化营业场所和员工行为管理B、全面排查员工异常行为和账户异常交易C、严格责任追究，加快推动全国银行业从业人员处罚信息系统建设D、积极配合地方有关部门开展宣传月活动

2.按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,在开展地下钱庄非法活动排查中,银行业金融机构要重点关注()的交易行为。A、注册资本较少B、现金交易、网银交易频繁C、交易对手多为个人账户D、结售汇业务频繁

3.依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,各银行业金融机构应采取哪些措施切实有效加大管理和问责力度。()A、持续加强员工思想教育B、逬一步梳理完善银行业金融机构前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理C、建立和落实管理责任制，出现重大事件的要及时调整其负责人D、集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查

4.按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构、监管机构共同加强银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的风险防范措施包括()A、建立健全银行业金融机构反洗钱内部控制制度B、将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查范围C、严查员工行为D、一旦发现线索，银行业金融机构应依法协助、配合有关行政主管部门和公安机关打击地下钱庄活动

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  • 第1题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要严格执行《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,对于排查中发现的案件疑点和线索,可有分支机构自行开展自查。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第2题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金,或借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。

    A.滚动排查

    B.员工行为排查

    C.审计检查

    D.日常排查


    正确答案：D

  • 第4题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。

    • A、审计检查
    • B、员工行为排查
    • C、日常排查
    • D、滚动排查

    正确答案:C

  • 第6题：

    《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应正确处理业务发展和合规管理、风险管理的关系，不断完善考核机制，合理确定或适当提高此类指标在考核体系中的占比，（）指标应当明显高于其他类指标。

    • A、业务转型类
    • B、合规经营类
    • C、风险管理类
    • D、社会责任类

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示，并提交业务部门进行排查。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当无条件按照客户要求设定网银单笔和单日累计转账上限，合规办理转账业务。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）

    • A、思想排查
    • B、行为排查
    • C、强化培养柜员合规操作意识
    • D、培养柜员风险防范意识

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    多选题
    强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）
    A

    思想排查

    B

    行为排查

    C

    强化培养柜员合规操作意识

    D

    培养柜员风险防范意识


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示，并提交业务部门进行排查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》规定，各银行业金融机构在排查中发现员工涉及社会融资活动的，要对其经手业务进行全面排查，对与其有关的（）业务操作环节的合规情况进行细致检查。
    A

    银行账户开立

    B

    对账

    C

    重要凭证管理

    D

    大额存取款


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构要加强员工行为排查,严禁银行员工为揽存、赚手续费充当地下钱庄的资金掮客。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第14题：

    根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强环境和社会风险管理?()

    A、对能源资源、农林牧渔、重大基础设施及工程承包领域的环境和社会风险，在提供项目融资及贸易融资时应给予特别关注。

    B、充分评估走出去项目的环境和社会风险，将评估结果作为项目准入、评级和管理的重要依据。

    C、做好境外机构和业务相关监管规则的跟踪分析和合规培训，对合规情况进行检查、评估和报告，完善合规风险应对预案。

    D、全面了解客户，特别是深入调查客户是否存在洗钱、恐怖融资、等违法违规或不良行为记录。


    答案：ABCD

  • 第15题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()。

    A.员工异常行为

    B.信贷业务

    C.柜面业务

    D.个人金融业务


    正确答案：A



  • 第16题：

    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》要求，加强对于银行员工参与非法集资活动的管理和处置，必须做好以下几项工作（）

    • A、集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查，对发现的问题及时采取措施进行整改，对违规人员要依法依规从严处理
    • B、建立和落实管理责任制，对出现重大事件的要及时调整负责人
    • C、梳理完善前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理
    • D、持续加强员工思想教育，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》规定，各银行业金融机构在排查中发现员工涉及社会融资活动的，要对其经手业务进行全面排查，对与其有关的（）业务操作环节的合规情况进行细致检查。

    • A、银行账户开立
    • B、对账
    • C、重要凭证管理
    • D、大额存取款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应建立健全妥善处置员工参与民间借贷的（）。在发现员工参与民间借贷后，要积极排查风险隐患，加强解释沟通，切实降低声誉风险和财务损失。


    正确答案:应急预案

  • 第19题：

    《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当建立健全（），加大对无正常原因的个人客户或代理人频繁开户和销户、同一额度或者大额频繁转账、网银签约后迅速转账等可疑交易的监测力度。

    • A、可疑交易预警机制
    • B、大额存款账户滚动排查机制
    • C、银企对账机制
    • D、授权管理机制

    正确答案:A

  • 第20题：

    《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应防范民间融资和非法集资风险，具体包括以下（）等方面。

    • A、加强银行信贷资金流向的监测
    • B、密切关注信贷客户动态信息
    • C、开展分支机构和员工行为排查
    • D、严防信贷资金流入民间融资和非法集资
    • E、有效防范分支机构和员工参与民间借贷和非法集资

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    多选题
    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》要求，加强对于银行员工参与非法集资活动的管理和处置，必须做好以下几项工作（）
    A

    集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查，对发现的问题及时采取措施进行整改，对违规人员要依法依规从严处理

    B

    建立和落实管理责任制，对出现重大事件的要及时调整负责人

    C

    梳理完善前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理

    D

    持续加强员工思想教育，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应防范民间融资和非法集资风险，具体包括以下（）等方面。
    A

    加强银行信贷资金流向的监测

    B

    密切关注信贷客户动态信息

    C

    开展分支机构和员工行为排查

    D

    严防信贷资金流入民间融资和非法集资

    E

    有效防范分支机构和员工参与民间借贷和非法集资


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。
    A

    审计检查

    B

    员工行为排查

    C

    日常排查

    D

    滚动排查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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