单选题（）是操作风险控制与评估（RACA）工作的主要目标和基础A 业务流程B 业务种类C 业务领域D 业务产品

题目
单选题
（）是操作风险控制与评估（RACA）工作的主要目标和基础
A

业务流程

B

业务种类

C

业务领域

D

业务产品

相似考题

1.洗钱内部风险评估工作针对公司开办的各类产品开展,评估要素包括哪些内容:()A.产品属性B.业务流程C.系统控制D.客户职业

2.商业银行在风险动态识别、评估的基础上，综合平衡成本与收益对每一个风险点有针对地制定风险防控措施，在新产品（业务）推向市场前和投产后全面有效落实相应风险防控措施的过程是指（）。A.新产品（业务）风险评估 B.新产品（业务）风险识别 C.新产品（业务）风险控制 D.新产品（业务）风险计量

3.商业银行在风险识别确定风险类型和风险点的基础上，对风险点出现的可能性和后果进行评估，衡量确定产品风险等级的过程是指（）。A.新产品（业务）风险评估 B.新产品（业务）风险识别 C.新产品（业务）风险控制 D.新产品（业务）风险计量

4.操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法，对业务流程中的( )和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度，并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。A.风险因素B.风险结构C.风险级别D.风险点

更多“单选题（）是操作风险控制与评估（RACA）工作的主要目标和基础A 业务流程B 业务种类C 业务领域D 业务产品”相关问题

  • 第1题：

    在企业业务流程管理和重组过程中，及时和有效的评估是企业重要的学习途径。良好评估的基础是必须建立有效、公开、公认和公平的评估标准、评估指标和评估方法。评估标准和指标来源于公司的业务目标和流程要求，评估的方法主要关注 （ ） 。

    A. 业务流程的遵循性评估、有效性评估和公平性评估
    B. 业务流程的遵循性评估、公平性评估和绩效评估
    C. 业务流程的遵循性评估，有效性评估和绩效评估
    D. 业务流程的可靠性评估，有效性评估和绩效评估

    答案：C
    解析：
    评估的方法主要关注如下几项。（1） 业务流程的遵循性评估：主要评估流程所涉及部门和员工对于流程执行符合情况的评估；（2） 业务流程的有效性评估：主要评估流程所分配职责的合理性、所分配职责的完成情况以及流程的流通效率。流程的流通效率可以用数学公式来表达：流程运作总用时=流程中工作任务执行时间+延迟时间+任务传递时间；（3） 业务流程的绩效评估：主要评估流程所涉及的各项目标或指标的达成情况。

  • 第2题：

    操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法，对业务流程中的()和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度，并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

    A:风险因素
    B:风险结构
    C:风险级别
    D:风险点

    答案：D
    解析：
    操作风险评估(RCSA)，是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。其原理是按照“固有风险-控制措施=剩余风险”的方法，对业务流程中的风险点和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度，并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

  • 第3题：

    广发银行操作风险管理工具主要包括（）

    • A、操作风险与控制自我评估
    • B、关键风险指标监测
    • C、操作风险事件报告及损失数据收集
    • D、新产品和新业务操作风险评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    风险评估和业务流程重整是（）。

    • A、独立进行
    • B、风险评估先于业务流程重整
    • C、业务流程重整先于风险评估
    • D、相辅相成

    正确答案:B

  • 第5题：

    （）是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。

    • A、信用风险监测
    • B、债项评级
    • C、资信评估
    • D、操作风险评估

    正确答案:D

  • 第6题：

    （）是操作风险控制与评估（RACA）工作的主要目标和基础

    • A、业务流程
    • B、业务种类
    • C、业务领域
    • D、业务产品

    正确答案:A

  • 第7题：

    （）是通过对业务操作、业务环节、业务处理等方面的过程控制和监督管理，实现对涉及业务核算和业务流程的操作风险的管理。

    • A、核算质量管理
    • B、运营风险管理
    • C、操作流程管理
    • D、监督控制管理

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    （）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。
    A

    风险识别

    B

    风险评估

    C

    风险应对

    D

    风险报告


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些属于操作风险管理的基本方法和工具（）
    A

    操作风险与控制评估流程（RACA）

    B

    操作风险损失数据收集（LDC）

    C

    关键风险指标监控（KRI）

    D

    业务应急预案和业务连续性计划


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在银行风险体系中，以下哪些类型的操作风险可能引发法律风险（）
    A

    雇佣政策和工作场所安全

    B

    客户、产品和业务操作

    C

    实物资产的毁损

    D

    业务中断和系统失灵

    E

    执行、传递和业务流程管理


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）是操作风险控制与评估（RACA）工作的主要目标和基础
    A

    业务流程

    B

    业务种类

    C

    业务领域

    D

    业务产品


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）是通过对业务操作、业务环节、业务处理等方面的过程控制和监督管理，实现对涉及业务核算和业务流程的操作风险的管理。
    A

    核算质量管理

    B

    运营风险管理

    C

    操作流程管理

    D

    监督控制管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行在风险识别确定风险类型和风险点的基础上，对风险点出现的可能性和后果进行评估，衡量确定产品风险等级的过程是指()。

    A.新产品／业务风险评估
    B.新产品／业务风险识别
    C.新产品／业务风险控制
    D.新产品／业务风险计量估与控制

    答案：A
    解析：
    1.新产品／业务风险识别：新产品／业务风险识别是指商业银行在产品主管部门在新产品／业务研发和投产过程中结合产品线的风险类型和风险点，对潜在风险事项或因素进行全面分析和识别并查找出风险原因的过程。2.新产品／业务风险评估：新产品／业务风险评估是指商业银行在风险识别确定风险类型和风险点的基础上，对风险点出现的可能性和后果进行评估，衡量确定产品风险等级的过程。
    3.新产品／业务风险控制：新产品／业务风险控制是指商业银行在风险动态识别、评估的基础上，综合平衡成本与收益对每一个风险点有针对地制定风险防控措施，在新产品／业务推向市场前和投产后全面有效落实相应风险防控措施的过程。
    考点
    新产品/业务风险识别、评

  • 第14题：

    业务流程图是在业务流程管理信息系统中用来描述（）中存在的风险点和控制措施等相关信息。

    • A、关键控制
    • B、业务流程
    • C、业务风险
    • D、一般控制

    正确答案:B

  • 第15题：

    在企业业务流程管理和重组过程中，及时和有效的评估是企业重要的学习途径。良好评估的基础是必须建立有效、公开、公认和公平的评估标准、评估指标和评估方法。评估标准和指标来源于公司的业务目标和流程要求，评估的方法主要关注（）

    • A、业务流程的遵循性评估、有效性评估和公平性评估 
    • B、业务流程的遵循性评估、公平性评估和绩效评估 
    • C、业务流程的遵循性评估，有效性评估和绩效评估 

    正确答案:C

  • 第16题：

    在银行风险体系中，以下哪些类型的操作风险可能引发法律风险（）

    • A、雇佣政策和工作场所安全
    • B、客户、产品和业务操作
    • C、实物资产的毁损
    • D、业务中断和系统失灵
    • E、执行、传递和业务流程管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    运营风险管理是通过对业务操作、业务环节、业务处理等方面的过程控制和监督管理，实现对涉及业务核算和业务流程的（）的管理。

    • A、流动性风险
    • B、操作风险
    • C、信用风险
    • D、市场风险

    正确答案:B

  • 第18题：

    收集业务和风险管理信息及界定主要业务领域属于风险为本监管中“风险评估”环节的工作。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    了解业务流程层面内部控制工作底稿记录CPA了解业务流程层面内部控制的过程，不包括（）。

    • A、实施的程序
    • B、了解的重要业务流程
    • C、风险评估过程
    • D、对内部控制设计和执行情况的评价结论

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    了解业务流程层面内部控制工作底稿记录CPA了解业务流程层面内部控制的过程，不包括（）。
    A

    实施的程序

    B

    了解的重要业务流程

    C

    风险评估过程

    D

    对内部控制设计和执行情况的评价结论


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    操作风险控制与评估（RACA）的作用有（）。
    A

    主动、持续地识别评估业务流程中的潜在风险并采取整改措施，使防范风险、遏制大要案件的关口前移

    B

    重点关注高风险领域和关键业务流程，当发生、发现重大操作风险事件、外部极端操作风险事件、重大内部控制问题等情况，及时启动RACA流程对相应业务流程进行评估，以强化、完善风险控制

    C

    定期审查、更新评估记录情况，及时反映操作风险的变化趋势和控制措施的适当性和有效性

    D

    对识别、评估出的操作风险进行梳理和有限级别排序，定期向内部控制委员会报告操作风险整体状况和重大操作风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    风险评估和业务流程重整是（）。
    A

    独立进行

    B

    风险评估先于业务流程重整

    C

    业务流程重整先于风险评估

    D

    相辅相成


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在企业业务流程管理和重组过程中，及时和有效的评估是企业重要的学习途径。良好评估的基础是必须建立有效、公开、公认和公平的评估标准、评估指标和评估方法。评估标准和指标来源于公司的业务目标和流程要求，评估的方法主要关注（）
    A

    业务流程的遵循性评估、有效性评估和公平性评估 

    B

    业务流程的遵循性评估、公平性评估和绩效评估 

    C

    业务流程的遵循性评估，有效性评估和绩效评估 


    正确答案： A
    解析： 参考教材的P469页

  • 第24题：

    单选题
    （）是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。
    A

    信用风险监测

    B

    债项评级

    C

    资信评估

    D

    操作风险评估


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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