单选题按照中国银行内控合规管理要求，严禁本人经办（）的业务A 自己B 亲戚C 朋友

题目
单选题
按照中国银行内控合规管理要求，严禁本人经办（）的业务
A

自己

B

亲戚

C

朋友

相似考题

1.一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。A.内控合规部门主导、业务主管部门配合B.业务主管部门主导、内控合规部门配合C.内控合规部门和业务主管部门共同主导D.内控合规部门或业务主管部门主导

2.在内控合规管理信息系统中，检查项目立项人变更由()操作。A.立项人本人B.内控合规管理员C.业务部门管理员D.系统管理员

3.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

4.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，我行合规风险评估报告的报告路径为()A.按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和本行管理层B.仅向本行管理层报告C.仅向上级行内控合规部门报告D.直接向总行报告

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  • 第1题：

    在内控合规管理信息系统中，全行所有员工可( )。

    A.查看、下载内外规和合规手册

    B.查看本人合规档案

    C.查看所在机构/部门积分

    D.查看关联方信息


    正确答案：AB

  • 第2题：

    分行运营管理部应建立内控合规主任顶岗队伍，负责网点内控合规主任在休假、培训、因公外出、节假日、周末授权的顶岗工作，顶岗队伍按照实际内控合规主任人员数量的（）测算编制。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、15%
    • D、20%

    正确答案:C

  • 第3题：

    境内同业在我*行开立活期账户正确审批链是：（）

    • A、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
    • B、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行内控合规主任
    • C、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
    • D、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行内控合规主任

    正确答案:A

  • 第4题：

    信贷管理部门每年按照信贷管理重点拟订次年现场检查计划的时间和报送的部门分别是（）。

    • A、第一季度，同级行内控合规部门
    • B、第一季度，上级行内控合规部门
    • C、第四季度，同级行内控合规部门
    • D、第四季度，上级行内控合规部门

    正确答案:C

  • 第5题：

    按照《中国银行股份有限公司员工守则》规定，员工不能清楚判断出自己的行为是否违反本守则时，可以向本机构（）咨询。

    • A、监察稽核部门
    • B、内控合规部门
    • C、人力资源部门
    • D、风险管理部门

    正确答案:C

  • 第6题：

    一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。

    • A、内控合规部门主导、业务主管部门配合
    • B、业务主管部门主导、内控合规部门配合
    • C、内控合规部门和业务主管部门共同主导
    • D、内控合规部门或业务主管部门主导

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    境内同业在我*行开立活期账户正确审批链是：（）
    A

    分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任

    B

    分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行内控合规主任

    C

    分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任

    D

    分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行内控合规主任


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    按照《中国银行股份有限公司员工守则》规定，员工不能清楚判断出自己的行为是否违反本守则时，可以向本机构（）咨询。
    A

    监察稽核部门

    B

    内控合规部门

    C

    人力资源部门

    D

    风险管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。
    A

    内控合规部门主导、业务主管部门配合

    B

    业务主管部门主导、内控合规部门配合

    C

    内控合规部门和业务主管部门共同主导

    D

    内控合规部门或业务主管部门主导


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    信贷管理部门每年按照信贷管理重点拟订次年现场检查计划的时间和报送的部门分别是（）。
    A

    第一季度，同级行内控合规部门

    B

    第一季度，上级行内控合规部门

    C

    第四季度，同级行内控合规部门

    D

    第四季度，上级行内控合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    《中国银行营业机构员工十个严禁》中规定，严禁经办本人业务，但可为本人直系亲属办理业务
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    分行运营管理部应建立内控合规主任顶岗队伍，负责网点内控合规主任在休假、培训、因公外出、节假日、周末授权的顶岗工作，顶岗队伍按照实际内控合规主任人员数量的（）测算编制。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    15%

    D

    20%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是( )。

    A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案：BC

  • 第14题：

    内控合规主任工作职责中的合规管理项目，主要包括（）。

    • A、双录检查
    • B、业务检查
    • C、厅堂巡查
    • D、培训指

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），农业银行合规风险评估报告的报告路径为（）

    • A、按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和农业银行管理层
    • B、仅向农业银行管理层报告
    • C、仅向上级行内控合规部门报告
    • D、直接向总行报告

    正确答案:A

  • 第16题：

    严禁（）经办自己的业务。

    • A、本人
    • B、他人
    • C、当班柜员

    正确答案:C

  • 第17题：

    各业务条线应培育本业务条线内控合规文化，形成“内控优先”、“人人主动合规”的良好氛围。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    单选题
    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），农业银行合规风险评估报告的报告路径为（）
    A

    按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和农业银行管理层

    B

    仅向农业银行管理层报告

    C

    仅向上级行内控合规部门报告

    D

    直接向总行报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是（）
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    各级行内控合规部

    C

    各级行相关业务部门

    D

    各级行管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，检查项目立项人变更由（）操作。.
    A

    立项人本人

    B

    内控合规管理员

    C

    业务部门管理员

    D

    系统管理员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作，按要求实施非现场定期监测，并向农业银行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是（）
    A

    各级行内控合规部门

    B

    各级行业务部门

    C

    各级行办公室

    D

    各级行管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，需由（）完成本级业务归属分配，否则将影响检查底稿的出具。
    A

    支行及以上系统管理员

    B

    二级分行及以上系统管理员

    C

    支行及以上内控合规管理员

    D

    二级分行及以上内控合规管理员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    严禁（）经办自己的业务。
    A

    本人

    B

    他人

    C

    当班柜员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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