单选题合规联络员由（）兼任，对本级行社的合规风险管理问题负首要责任。A 会计主管B 信贷副行长C 信贷内勤D 柜员

题目
单选题
合规联络员由（）兼任，对本级行社的合规风险管理问题负首要责任。
A

会计主管

B

信贷副行长

C

信贷内勤

D

柜员

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1.市州行社设立()A、合规专员B、合规管理员C、首席合规官D、合规主管

2.合法联络员由基层行社及下辖的分社(分理处)负责人或由熟悉业务的会计主管、分社会计兼任,对本级行社的合法风险管理问题负首要责任。()此题为判断题(对，错)。

3.关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是()。A.风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题B.独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系C.风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制D.合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任

4.对本级行社的合规风险管理问题负首要责任的有()A、合规督导员B、合规联络员C、首席合规官D、合规管理员

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    各级行()是本级行整改工作的主管部门。

    A.信贷管理部门

    B.内控合规部门

    C.风险管理部门

    D.运营管理部门


    正确答案：B

  • 第2题：

    （）是强化信贷制度执行力，规范信贷经营管理，实现银行业机构长治久安的根本前提。

    • A、牢守合规经营底线
    • B、合规办理信贷业务
    • C、加强信贷人员合规意识
    • D、建立健全信贷制度

    正确答案:B

  • 第3题：

    下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。

    • A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
    • B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
    • C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    • D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。

    正确答案:B

  • 第4题：

    合规联络员由（）兼任，对本级行社的合规风险管理问题负首要责任。

    • A、会计主管
    • B、信贷副行长
    • C、信贷内勤
    • D、柜员

    正确答案:A

  • 第5题：

    （）对农信社经营活动的合规性负最终责任。

    • A、合规总监
    • B、合规总管
    • C、合规负责人
    • D、合规管理员

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是（）。
    A

    风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题

    B

    独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系

    C

    风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制

    D

    合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    下列关于合规管理职责的表述中，正确的为（）。
    A

    董事会对全行经营活动的合规性负最终责任

    B

    各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任

    C

    各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任

    D

    合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    （）是信贷违规行为屡禁不止、信贷领域案件多发、信用风险集中爆发的症结所在。
    A

    放松合规经营底线

    B

    违规办理信贷业务

    C

    信贷人员合规意识薄弱

    D

    信贷制度不健全


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    合规经营是保证银行实现有效发展的基石，是防范信贷风险的重要防线。因此，要加强信贷合规文化建设。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    各级行（）是本级行整改工作的主管部门。
    A

    信贷管理部门

    B

    内控合规部门

    C

    风险管理部门

    D

    运营管理部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下面有关“合规人人有责”说法错误的是（）。
    A

    合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性

    B

    合规人人有责，但各自的合规责任又是不同的

    C

    合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任

    D

    合规人人有责要求各负其责


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）为各业务条线（信贷、财务、不良清收、网络、人事）负责人，对本条线经营活动的合规性负首要责任。
    A

    合规主管

    B

    合规督导员

    C

    兼职合规管理员

    D

    合规联络员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）是信贷违规行为屡禁不止、信贷领域案件多发、信用风险集中爆发的症结所在。

    • A、放松合规经营底线
    • B、违规办理信贷业务
    • C、信贷人员合规意识薄弱
    • D、信贷制度不健全

    正确答案:A

  • 第14题：

    邵智宝副行长在中国邮政储蓄银行2014年零售信贷工作电视电话会议上的报告对强化风险管理，提升零售信贷管理能力提出的几项要求是（）。

    • A、坚持以信贷规律为基础
    • B、坚守合规文化为理念
    • C、是要加强合规思想建设，握好法律法规、规章制度这把标准尺，正确看待零售信贷业务出现的问题和困难
    • D、开展优秀事迹宣传活动和各项警示教育活动，在全行形成“人人主动合规，勇于从我做起

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第16题：

    下面有关“合规人人有责”说法错误的是（）。

    • A、合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性
    • B、合规人人有责，但各自的合规责任又是不同的
    • C、合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任
    • D、合规人人有责要求各负其责

    正确答案:C

  • 第17题：

    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。

    • A、制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
    • C、对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。
    A

    制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    对商业银行管理合规风险的有效性作出评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）对农信社经营活动的合规性负最终责任。
    A

    合规总监

    B

    合规总管

    C

    合规负责人

    D

    合规管理员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据全面合规原则（）
    A

    合规只是法律与合规部的责任

    B

    合规只是风险管理部的责任

    C

    合规是风险条线的责任

    D

    合规是兴业银行所有员工的责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）是强化信贷制度执行力，规范信贷经营管理，实现银行业机构长治久安的根本前提。
    A

    牢守合规经营底线

    B

    合规办理信贷业务

    C

    加强信贷人员合规意识

    D

    建立健全信贷制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    信贷管理尽职监督现场检查形成的检查报告应在检查结束后10个工作日内报送（）。
    A

    同级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    B

    上级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    C

    上级行信贷管理部门和同级内控合规部门

    D

    同级行信贷管理部门和同级内控合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。
    A

    由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。

    B

    由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。

    C

    由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。

    D

    由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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