多选题对开户行客户经理收集的有关资料进行审核的方式有（）。A与客户的现场接触B实地回访核查C向公安部门核实情况D向工商行政管理部门核实情况

题目
多选题
对开户行客户经理收集的有关资料进行审核的方式有（）。
A

与客户的现场接触

B

实地回访核查

C

向公安部门核实情况

D

向工商行政管理部门核实情况

相似考题

1.根据《小企业授信工作尽职指引》规定:下列说法错误的是()。A.客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实B.客户经理对核实的过程和结果应予以记载C.客户经理的核实以实地调查为主D.客户经理的信息收集与核实不可以同时进行

2.客户身份识别途径有哪几种?( )A.实地查访;B.向工商行政部门核实;C.回访客户;D.向公安机关核查

3.对个人客户异常情况进行身份识别时，可采取那些措施?( )A、实地查访;B、要求可户补充身份资料;C、回访客户;D、向公安机关核查

4.义务机构应当通过以下方式进一步审核客户的身份和交易信息,结合客户身份特征、交易特征或行为特征开展交易监测分析( )A.内部尽职调查B.回访和实地查访C.向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实D.向居委会、街道办、村委会了解

更多“多选题对开户行客户经理收集的有关资料进行审核的方式有（）。A与客户的现场接触B实地回访核查C向公安部门核实情况D向工商行政管理部门核实情况”相关问题

  • 第1题：

    对开户行客户经理收集的有关资料进行审核的方式有（）。

    • A、与客户的现场接触
    • B、实地回访核查
    • C、向公安部门核实情况
    • D、向工商行政管理部门核实情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    邮政储蓄网点重新识别客户身份的措施主要包括（）。

    • A、回访客户
    • B、实地查访
    • C、向工商行政管理部门核实
    • D、要求客户补充其他身份资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    运营风险核查方法主要包括非现场核实、现场核实、客户回访等。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    个人客户身份识别的主要措施包括（）。

    • A、通过联网核查功能核实客户身份
    • B、回访客户或实地查访
    • C、向公安、工商行政管理等部门核实，包括公民身份信息
    • D、电话联系客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    客户经理开展现场调查的流程：向客户介绍情况--主调客户经理向客户提问--（）--实地考察客户的生产情况--向客户所要授信相关资料。

    • A、就调研提纲所列问题进行详细沟通
    • B、了解企业经营及财务情况
    • C、索要客户重大投资项目明细
    • D、辅调客户经理做问题补充

    正确答案:D

  • 第6题：

    多选题
    邮政储蓄营业网点重新识别客户身份的措施主要包括（）。
    A

    回访客户

    B

    实地查访

    C

    向工商行政管理部门核实

    D

    要求客户补充其他身份资料


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    批量开卡尽职调查，以下说法正确的是：（）
    A

    客户经理可以任意选择“实地走访”和“开立就职证明”的方式进行尽调。

    B

    客户经理实地走访方式的尽调照片需包括与经营办公场所的共同合影。

    C

    客户经理需确认«批量开卡员工就职证明»完整性，逐一核实员工情况，确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同后签字确认。

    D

    经办柜员负责审核客户经理尽调资料及签章齐全。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    重新识别客户身份，可以采取的措施有（）
    A

    通过联网核查公民身份信息系统进行核查

    B

    回访客户

    C

    实地查访

    D

    向有关部门核实


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    各营业网点为办理规定业务而进行联网核查时如对核查结果存在疑义，可根据客户办理业务的具体情况及风险程度，采用客户自愿补充（）等一种或多种核实措施，进一步核实客户身份。
    A

    回访客户

    B

    实地查访

    C

    向公安工商行政部门核实

    D

    其他身份证明文件


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    客户身份识别途径有（）。
    A

    实地查访

    B

    向工商行政部门核实

    C

    回访客户

    D

    向公安机关核查


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    C+卡持卡人申请办理的挂失/换卡业务，需要采取以下方式之一进行核查，只有在单位客户和C+持卡人对挂失/换卡业务均无异议的情况下，方能核查通过：（）.
    A

    管户客户经理上门与+卡持卡人核实

    B

    柜员电话与单位客户开户预留支付联系人核实

    C

    柜员当面与单位客户开户预留支付联系人核实

    D

    管户客户经理电话与+卡持卡人核实


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    运营风险核查方法主要包括非现场核实、现场核实、客户回访等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在贷款调查环节，主调查人和一般调查人应对开户行客户经理收集的有关资料进行审核，具体包括（），实施对新客户和存量客户的离柜身份有效识别。

    • A、客户的资产负债情况
    • B、客户的现场接触、实地回访核查以及向公安、工商行政管理等外部监管机构核实等尽职调查方式
    • C、了解客户经营场所、生产经营状况
    • D、确认客户身份真实性及客户交易合法性

    正确答案:B,C,D

  • 第14题：

    邮政储蓄营业网点重新识别客户身份的措施主要包括（）。

    • A、回访客户
    • B、实地查访
    • C、向工商行政管理部门核实
    • D、要求客户补充其他身份资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    对个人客户异常情况进行身份识别时，可采取哪些措施？（）

    • A、实地回访
    • B、要求客户补充身份资料
    • C、回访客户
    • D、向公安机关核查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    重新识别客户身份，可以采取的措施有（）

    • A、通过联网核查公民身份信息系统进行核查
    • B、回访客户
    • C、实地查访
    • D、向有关部门核实

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    客户身份识别途径有（）。

    • A、实地查访
    • B、向工商行政部门核实
    • C、回访客户
    • D、向公安机关核查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    个人客户身份识别的主要措施包括（）。
    A

    通过联网核查功能核实客户身份

    B

    回访客户或实地查访

    C

    向公安、工商行政管理等部门核实，包括公民身份信息

    D

    电话联系客户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    《商业银行小企业授信工作尽职指引（试行）》要求，客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实，核实的过程和结果应予以记载。核实应以（）为主。
    A

    信息收集

    B

    与客户面谈

    C

    报表数据

    D

    实地调查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    邮政储蓄网点重新识别客户身份的措施主要包括（）。
    A

    回访客户

    B

    实地查访

    C

    向工商行政管理部门核实

    D

    要求客户补充其他身份资料


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对开户行客户经理收集的有关资料进行审核的方式有（）。
    A

    与客户的现场接触

    B

    实地回访核查

    C

    向公安部门核实情况

    D

    向工商行政管理部门核实情况


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对个人客户异常情况进行身份识别时，可采取哪些措施？（）
    A

    实地回访

    B

    要求客户补充身份资料

    C

    回访客户

    D

    向公安机关核查


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在贷款调查环节，主调查人和一般调查人应对开户行客户经理收集的有关资料进行审核，具体包括（），实施对新客户和存量客户的离柜身份有效识别。
    A

    客户的资产负债情况

    B

    客户的现场接触、实地回访核查以及向公安、工商行政管理等外部监管机构核实等尽职调查方式

    C

    了解客户经营场所、生产经营状况

    D

    确认客户身份真实性及客户交易合法性


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    对个人客户异常情况进行身份识别时，可采取那些措施？
    A

    实地查访；

    B

    要求可户补充身份资料；

    C

    回访客户；

    D

    向公安机关核查


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

相关内容