单选题汽车金融公司参照（）执行合规工作。A 非银行机构合规风险管理指引B 商业银行合规风险管理指引C 政策性银行合规风险管理指引

题目
单选题
汽车金融公司参照（）执行合规工作。
A

非银行机构合规风险管理指引

B

商业银行合规风险管理指引

C

政策性银行合规风险管理指引

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1.根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

2.根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。A、合规审核B、合规检查C、合规风险监测D、合规考核

3.《商业银行市场风险管理指引》实施后政策性银行、城乡信用社、()、邮政储蓄机构等其他金融机构参照本指引执行。A金融资产管理公司B信托投资公司C财务公司D金融租赁公司E汽车金融公司

4.证券公司合规管理包含()等方面要素。A、制定和执行合规管理制度B、建立合规管理机制C、培育合规文化D、防范合规风险

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  • 第1题：

    在中华人民共和国境内设立的（）可以参照《商业银行合规风险管理指引》执行。

    A.政策性银行
    B.农村信用合作社
    C.金融资产管理公司
    D.信托投资公司
    E.汽车金融公司

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    在中华人民共和国境内设立的政策性银行、金融资产管理公司、城市信用合作社、农村信用合作社、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、邮政储蓄机构以及经银监会批准设立的其他金融机构参照《商业银行合规风险管理指引》执行。
    考点
    合规管理的流程

  • 第2题：

    消费金融公司、汽车金融公司等非银行金融机构发放的个人贷款，参照什么办法执行？


    正确答案:《个人贷款管理暂行办法》

  • 第3题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。

    • A、制定和执行合规管理制度
    • B、建立合规管理机制
    • C、培育合规文化
    • D、防范合规风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时，履行建立（）内部控制制度、客户身份识别、保存客户身份资料和交易记录、保密以及其他相关义务，参照反洗钱相关规定执行。

    • A、合法
    • B、完善
    • C、健全
    • D、合规

    正确答案:C

  • 第6题：

    参照《商业银行合规风险管理指引》执行的银行业金融机构是（）.

    • A、中资商业银行
    • B、外资独资银行
    • C、中外合资银行
    • D、农村信用合作社

    正确答案:D

  • 第7题：

    境内非金融机构人民币境外放款业务的直接投资合规性信息报送，参照直接投资类业务，跨国公司境内子公司对外放款时，银行需录入“对外直接投资合规性信息”。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    下列哪一项不适用《商业银行合规风险管理指引》（）

    • A、外资独资银行
    • B、汽车金融公司
    • C、货币经纪公司
    • D、担保公司

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    汽车金融公司参照（）执行合规工作。
    A

    非银行机构合规风险管理指引

    B

    商业银行合规风险管理指引

    C

    政策性银行合规风险管理指引


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。
    A

    合规风险部门

    B

    合规管理部门

    C

    基金管理部门

    D

    基金销售部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    问答题
    消费金融公司、汽车金融公司等非银行金融机构发放的个人贷款，参照什么办法执行？

    正确答案： 《个人贷款管理暂行办法》
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责可包括以下（）工作。
    A

    基层机构规章制度执行

    B

    法律风险控制

    C

    合规监督检查

    D

    合规培训

    E

    咨询


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    汽车金融公司参照（）执行合规工作。

    • A、非银行机构合规风险管理指引
    • B、商业银行合规风险管理指引
    • C、政策性银行合规风险管理指引

    正确答案:B

  • 第14题：

    下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。

    • A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
    • B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    • C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
    • D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责可包括以下（）工作。

    • A、基层机构规章制度执行
    • B、法律风险控制
    • C、合规监督检查
    • D、合规培训
    • E、咨询

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    消费金融公司、汽车金融公司等非银行金融机构发放的个人贷款，是否可以参照《个人贷款管理暂行办法》执行？


    正确答案: 按照《个人贷款管理暂行办法》第四十三条规定，以存单、国债或者中国银行业监督管理委员会认可的其他金融产品作质押发放的个人贷款，消费金融公司、汽车金融公司等非银行金融机构发放的个人贷款，可参照本办法执行。

  • 第18题：

    下列金融机构可参照《商业银行杠杆率管理办法》执行的是（）。

    • A、政策性银行
    • B、金融资产管理公司
    • C、农村合作银行和农村信用社
    • D、企业集团财务公司
    • E、金融租赁公司
    • F、汽车金融公司和消费金融公司

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第19题：

    根据《中国人民银行办公厅关于小额贷款公司和融资性担保公司接入金融信用信息基础数据库有关事宜的通知》有关规定，下列哪些机构的接入工作，可以参照两类机构的接入管理模式执行？（）

    • A、村镇银行
    • B、汽车金融公司
    • C、财务公司
    • D、资产管理公司、金融租赁公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    判断题
    境内非金融机构人民币境外放款业务的直接投资合规性信息报送，参照直接投资类业务，跨国公司境内子公司对外放款时，银行需录入“对外直接投资合规性信息”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列哪一项不适用《商业银行合规风险管理指引》（）
    A

    外资独资银行

    B

    汽车金融公司

    C

    货币经纪公司

    D

    担保公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    消费金融公司、汽车金融公司等非银行金融机构发放的个人贷款，是否可以参照《个人贷款管理暂行办法》执行？

    正确答案： 按照《个人贷款管理暂行办法》第四十三条规定，以存单、国债或者中国银行业监督管理委员会认可的其他金融产品作质押发放的个人贷款，消费金融公司、汽车金融公司等非银行金融机构发放的个人贷款，可参照本办法执行。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    合规管理部门负责全体员工合规管理工作

    B

    合规管理部门独立开展工作

    C

    合规管理部门组织执行公司合规工作

    D

    合规管理部门对股东负责


    正确答案： A
    解析：
    合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

  • 第24题：

    单选题
    金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时，履行建立（）内部控制制度、客户身份识别、保存客户身份资料和交易记录、保密以及其他相关义务，参照反洗钱相关规定执行。
    A

    合法

    B

    完善

    C

    健全

    D

    合规


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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