单选题对于收益型的投资者，证券分析师可以建议其优先选择处于（　　）的行业。[2017年11月真题]A 幼稚期B 衰退期C 成熟期D 成长期

题目
单选题
对于收益型的投资者，证券分析师可以建议其优先选择处于（　　）的行业。[2017年11月真题]
A

幼稚期

B

衰退期

C

成熟期

D

成长期

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1.对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于（ ）的行业。A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期

2.对于收益型的投资者，分析师可以建议优先选择处于成长期的行业，因为这些行业基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。（ ）

3.下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量

4.在强势有效市场中，证券分析师能够设计某种操作策略以使投资者获得超过市场平均收益水平的收益。

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  • 第1题：

    根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。

    A．证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存

    B．证券分析师应积极参与投资者教育活动

    C．证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合

    D．证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分


    正确答案：ABD
    86. ABD【解析】证券分析师可以根据投资人不同的投资目的，推荐不同的投资组合。

  • 第2题：

    中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于( )。

    A．证券分析师的再教育

    B．证券分析师与境外同行交流

    C．提升证券分析师的专业能力

    D．保障投资者获得稳定收益


    正确答案：ABC
    87．ABC【解析】中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于证券分析师的继续教育，促进证券分析的深入，评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩，开展会员之间以及与境外同行的业务交流，从而促进证券分析师业务能力的提高，为证券分析师职业的专家化提供组织保障。

  • 第3题：

    针对不同偏好的投资者，分析师应有不同的投资建议选择。如对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于成熟期的行业。（ ）


    正确答案：√
    针对不同偏好的投资者，分析师应有不同的投资建议选择。如对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于成熟期的行业，因为这些行业基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。

  • 第4题：

    对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于（ ）期的行业。

    A．幼稚期

    B．成长期

    C．成熟期

    D．衰退期


    正确答案：C
    处于成熟期的行业，基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。

  • 第5题：

    针对不同偏好的投资者，分析师应有不同的投资建议选择。如对于收盎型的投资 者,可以建议优先选择处于成熟期的行业。( )


    答案：A
    解析：
    。针对不同偏好的投资者，分析师应有不同的投资建议选择。如对 于收益型的投资者，可以建议优先选择处于成熟期的行业，因为这些行业基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。

  • 第6题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
    A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
    B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
    C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺
    D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执 业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息 撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

  • 第7题：

    中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于()。

    A:证券分析师的再教育
    B:证券分析师与境外同行交流
    C:提升证券分析师的专业能力
    D:保障投资者获得稳定收益

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于证券分析师的继续教育，促进证券分析的深入，评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩，开展会员之间以及与境外同行的业务交流，从而促进证券分析师业务能力的提高，为证券分析师职业的专家化提供组织保障。

  • 第8题：

    下列关于证券分析师的行为，正确的是（ ）。
    A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章，可以使用笔名

    B.证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

    C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或 委托单位买卖证券

    D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供 服务的质量


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。A错，证券分析师在报刊发表投资咨询文章，不得使用笔名。C 错，证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得泄露、 传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位买卖证券。D错，证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位特点的特定投资组合建议，而对他们提供的服务质量应当相同。B对，证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出投资收益保证。

  • 第9题：

    下列关于行业生命周期的说法，错误的是（ ）。

    A.遗传工程处于行业生命周期的成长期中期
    B.对于收益型的投资者，分析师可以建议优先选择处于成熟期的行业
    C.投资于行业生命周期幼稚期的行业风险很大
    D.处于成熟期的行业中，仍有一些企业具有良好的成长性

    答案：A
    解析：
    遗传工程等行业正处于行业生命周期的幼稚期。投资于该行业的风险较大，也存在获得很高收益的可能。

  • 第10题：

    以下对于证券收益于证券风险之间的关系，理解正确的是（）。

    • A、证券的风险越高，收益就一定越高
    • B、投资者对于高风险的证券要求的风险补偿也越高
    • C、投资者预期收益率与其对于所要求的风险补偿之间的差额等于无风险利率
    • D、无风险收益可以认为是投资的时间补偿

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时，不能以非公开信息为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    对于收益型的投资者，证券分析师可以建议其优先选择处于（　　）的行业。[2017年11月真题]
    A

    幼稚期

    B

    衰退期

    C

    成熟期

    D

    成长期


    正确答案： B
    解析：
    针对不同偏好的投资者，分析师应有不同的投资建议选择。比如，对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于成熟期的行业，因为这些行业基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。

  • 第13题：

    在强式有效市场中，证券分析师能够设计某种操作策略以使投资者获得超过市场平均收益水平的收益。 ( )


    正确答案：×
    148.B【解析】若市场是强式有效的，管理者选择消极保守的态度，只求获得市场平均收益水平；若市场是弱式的或半弱式的，证券组合的管理者往往是积极进取的，在选择证券和买卖时机上下工夫，努力寻找价格偏离价值的证券。

  • 第14题：

    证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )


    正确答案：√

  • 第15题：

    对于收益型的投资者，证券分析师可以建议优先选择处于成熟期的行业。（ ）


    正确答案：√
    这是因为收益型的投资者追求低风险、稳定的收益，而成熟期的企业盈利可观，风险小。

  • 第16题：

    当投资者认为经济处于衰退阶段时，一般会选择()进行投资，以获得稳定的收益，并减轻所承受的风险。

    A:增长型行业
    B:周期型行业
    C:防守型行业
    D:进攻型行业

    答案：C
    解析：

  • 第17题：

    对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于()的行业，因为这些行业基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。

    A:幼稚期
    B:成长期
    C:成熟期
    D:衰退期

    答案：C
    解析：
    略。

  • 第18题：

    对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于()的行业。

    A:幼稚期
    B:成长期
    C:成熟期
    D:衰退期

    答案：C
    解析：
    处于成熟期的行业，基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。

  • 第19题：

    中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于（ ）。
    A.证券分析师的继续教育 B.证券分析师与境外同行交流
    C.提升证券分析师的专业能力 D.保障投资者获得稳定收益


    答案：A,B,C
    解析：
    中国证券业协会证券分析师委员会 的成立，有利于证券分析师的继续教育，促进证券 分析的深人，评价证券投资咨询机构和证券分析 师的业绩，开展会员之间以及与境外同行的业务 交流，从而促进证券分析师业务能力的提高，为证 券分析师职业的专家化提供组织保障。

  • 第20题：

    根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
    I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
    Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
    Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
    Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

    A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、I.Ⅱ.Ⅳ
    C、I.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    券分析师可以根据投资人不同的投资目的.推荐不同的投资组合。

  • 第21题：

    证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（）。 Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议 Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益 Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    根据规定，证券分析师可以根据市场具体状况和投资者的资金情况，向投资人或委托单位做出一定程度的投资收益保证。（）


    正确答案:错误

  • 第23题：

    下列哪些做法是正确的（）。

    • A、证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁
    • B、证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议
    • C、证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议
    • D、证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议

    正确答案:A,B,C

  • 第24题：

    单选题
    证券投资顾问可以（　　）。[2016年11月真题]
    A

    向客户提供与其投资建议不一致的观点

    B

    同时注册为证券分析师

    C

    代客户作投资决策

    D

    通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，提供买入、卖出或者持有具体证券的投资建议


    正确答案： C
    解析：
    B项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，证券投资顾问不得同时注册为证券分析师；C项，根据第十二条，证券投资顾问不得代客户作出投资决策；D项，根据第三十二条，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

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