填空题金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损，防止（）客户身份信息和交易信息。

题目
填空题
金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损，防止（）客户身份信息和交易信息。
相似考题

1.客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和交易记录缺失、损毁、防止泄露，以还原真实交易过程。()

2.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。()此题为判断题(对，错)。

3.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户资料包括()A.记载客户身份信息的记录和资料B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿C.反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

4.各级公司应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息。客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次**易记账当年计起至少保存()年。交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年。A.5、5B.5、10C.3、5D.10、10

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  • 第1题：

    下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存，说法错误的是( )。

    A.金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息
    B.非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
    C.金融机构应当采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损。防止泄露客户身份信息和交易信息
    D.银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

    答案：A
    解析：
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第九条规定，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人。

  • 第2题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）。

    • A、确保能足以重现每项交易
    • B、为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息
    • C、为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息
    • D、为客户报告大额交易提供方便

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）

    • A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
    • B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    • C、金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。
    • D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    反洗钱检查内容，其中客户身份资料和交易信息等有关反洗钱工作信息的保存情况内容不包括（）。

    • A、客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定
    • B、是否采取有效措施，防止保存内容缺失、毁损，防止泄露客户身份信息资料和交易记录
    • C、对洗钱风险等级较高的客户是否继续跟踪调查其身份背景、监控其资金流向并保存书面记录痕迹
    • D、客户身份资料及交易记录保存内容是否完整、有效

    正确答案:C

  • 第5题：

    金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止（）客户身份信息和交易信息。

    • A、暴露
    • B、泄漏
    • C、丢失
    • D、泄密

    正确答案:B

  • 第6题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括（）。

    • A、记载客户身份信息的记录和资料
    • B、每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • C、反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料
    • D、反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    金融机构应采取（）等措施预防洗钱活动

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、考评制度
    • D、大额交易和可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    单选题
    金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止（）客户身份信息和交易信息。
    A

    暴露

    B

    泄漏

    C

    丢失

    D

    泄密


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的（），防止泄漏客户身份信息和交易信息。
    A

    丢失

    B

    缺失

    C

    损坏

    D

    损毁


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少？

    正确答案： （1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    B

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

    C

    金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。

    D

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是（ ）

    A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
    B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
    C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年
    D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

    答案：C
    解析：
    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

  • 第14题：

    金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果符合下列哪几个条件，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序（）

    • A、销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
    • B、销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度
    • C、销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
    • D、金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息

    正确答案:A,D

  • 第16题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少？


    正确答案: （1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

  • 第17题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）情况，及时提示客户更新资料信息。

    • A、财务状况
    • B、资金构成
    • C、经营活动
    • D、金融交易

    正确答案:C,D

  • 第18题：

    金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的（），防止泄漏客户身份信息和交易信息。

    • A、丢失
    • B、缺失
    • C、损坏
    • D、损毁

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损，防止（）客户身份信息和交易信息。


    正确答案:泄漏

  • 第20题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）。
    A

    确保能足以重现每项交易

    B

    为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息

    C

    为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息

    D

    为客户报告大额交易提供方便


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保管说法错误的是（  ）。
    A

    非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

    B

    银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

    C

    金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息

    D

    金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    填空题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。

    正确答案： 5年
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（  ）。
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

    B

    证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

    C

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

    D

    证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构


    正确答案： B
    解析：

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