填空题营业机构柜员劳动组合必须坚持“（）”的原则，做到相互制约、相互控制。

第1题：

交易掩码、应用掩码是设置营业机构柜员劳动组合的主要工具，也是实现柜员管理的有效措施和对业务操作风险进行事前控制的重要手段。

第2题：

商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制反应的内部控制原则是（）。

• A、全覆盖原则
• B、制衡性原则
• C、审慎性原则
• D、相匹配原则

第3题：

营业网点应根据业务需要和有关规定设置会计机构，配备会计人员和专（兼）职会计辅导员，柜员岗位配置应满足风险控制和相互制约的最低要求，柜员复核制的兼岗人员应做到内控严密，相互制约。

第4题：

（）掩码和（）掩码_是控制柜员交易范围、限定柜员操作权限、设置营业机构柜员劳动组合的主要工具。

第5题：

实行柜员制组合形式的，柜员在操作权限内处理的业务（），并对柜员日间业务进行事后监督。

• A、自我复核、自担风险
• B、必须换人复核
• C、相互制约、相互控制
• D、必须经运营主管审核

第6题：

基层营业机构营运主管、营运副主管分工协作，相互制约。（）

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

内部控制应当保证企业内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督是遵循以下哪项原则（）。

第14题：

内部控制应当保证企业内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督是遵循以下哪项原则（）。

• A、全面性原则
• B、重要性原则
• C、制衡性原则
• D、成本效益原则

第15题：

关于岗位制约，以下说法正确的有（）

• A、当网点人员不能达到最低人员配备要求时，为保证对外营业，可以自行对岗位制约基本控制要求进行调整
• B、各级管辖行及营业机构应严格执行网点最低人员配备要求，确保达到岗位制约的基本控制要求
• C、营业机构应建立和完善柜员岗位责任制，明确各岗位工作职责和操作权限，建立适合本机构的劳动组织模式
• D、各级管辖行及营业机构应按照规定，各不相容岗位之间严格分离分设，做到相互制约、相互控制

第16题：

营业机构柜员劳动组合必须坚持“（）”的原则，做到相互制约、相互控制。

第17题：

营业机构劳动组织应坚持贯彻（）的原则。

• A、满足服务、方便客户、操作快捷
• B、有利于面向服务和提高工作效率；有利于制度执行和业务操作；有利于明确职责和监督制约
• C、不相容业务操作岗位分设，做到相互制约、相互控制
• D、根据本机构业务量大小合理设置对外服务窗口，减轻柜面压力，缩短客户等待时间

第18题：

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：