单选题证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的净资产。A 2000B 3000C 4000D 5000

题目
单选题
证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的净资产。
A

2000

B

3000

C

4000

D

5000

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1.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12 000万元以上。 （ ）

2.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。 ( )

3.境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件？( )（1分）A．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权B．证券专营机构净资产不少于1．5亿人民币C．具有参与外资股承销的经历D．已经取得主承销商资格、具有10名以上有证券承销经验的专业人员

4.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币( )万元．A． 5000B．1000C．30000D．10000

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
更多“单选题证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的净资产。A 2000B 3000C 4000D 5000”相关问题

  • 第1题：

    不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。( )


    正确答案：√
    【解析】答案为A。略

  • 第2题：

    不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属手股票承销中的禁止行为。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不低于人民币（ ）万元。

    A．5000

    B．1000

    C．3000

    D．10000


    正确答案：A
    证券公司股票承销商的资格考生要熟悉。

  • 第4题：

    证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券专营机构申请A股主承销商资格，必备条件有（ ）。

    A．近三年连续盈利

    B．净资产不低于人民币3亿元

    C．有相应的会计、法律、计算机专业人员

    D．担任主承销商不少于三次


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件（ ）。

    A．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    B．证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

    C．具有参与外资股承销的经历

    D．已经取得主承销商资格

    E．具有10名以上有证券承销经验的专业人员


    正确答案：ACD

  • 第7题：

    境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（ ）。

    A．证券公司净资产不少于1亿人民币

    B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    C．具有20名以上有证券承销经验的专业人员

    D．具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等


    正确答案：B

  • 第8题：

    境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备的条件是()。

    A:证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币
    B:具有10名以上有证券承销经验的专业人员
    C:具有参与外资股承销的经历
    D:具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

    答案：C
    解析：
    境内证券经营机构拟担任外资股主承销商或者境内事务协调人时，除应具备外资股承销商的条件外，还应当具备以下条件：①证券专营机构具有不少于12000万元人民币的净资产。②依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格。③具有20名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务，会计业务和相关法律的专业人员至少各2名。④具有参与外资股承销的经历等。⑤证监会要求的其他条件。

  • 第9题：

    证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不碍少于人民币()万元。

    A:5000
    B:1000
    C:3000
    D:10000

    答案：A
    解析：
    证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不得少于人民币5000万元。全年净利润

  • 第10题：

    证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的净资产。

    • A、2000
    • B、3000
    • C、4000
    • D、5000

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    从事股票承销业务担任主承销商的，应至少有（）名取得证券从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务员。
    A

    3

    B

    4

    C

    5

    D

    6


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券兼营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的营运资金。
    A

    2000

    B

    3000

    C

    4000

    D

    5000


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不得少于人民币（ ）万元。

    A．5000

    B．1000

    C．3000

    D．10000


    正确答案：A
    证券公司的业务资格和净资产的对应关系，考生要掌握。

  • 第14题：

    境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下哪一条件？（ ）

    A．证券公司净资产不少于1亿人民币

    B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    C．具有20名以上有证券承销经验的专业人员

    D．具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等


    正确答案：B
    要熟悉境内证券经营机构拟取得外资股承销业务的资格。

  • 第15题：

    证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有（ ）。

    A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元

    B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次

    C．近五年连续盈利

    D．有五名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才

    E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录


    正确答案：E

  • 第17题：

    境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（ ）。

    A．证券公司净资产不少于1亿人民币

    B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    C．具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

    D．已经取得股票承销业务资格

    E．具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段


    正确答案：BCDE

  • 第18题：

    证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有（ ）。

    A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元

    B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次

    C．近三年连续盈利

    D．有十名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才

    E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录


    正确答案：CDE

  • 第19题：

    境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于12000万元人民币。


    正确答案：√

  • 第20题：

    证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有()。

    A:证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
    B:流动性资产占净资产的比例不得到低于50%
    C:证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%
    D:单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标包括了题中四个选项。

  • 第21题：

    发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）

    • A、承销商
    • B、主承销商
    • C、主副承销商
    • D、副承销商

    正确答案:B

  • 第22题：

    从事股票承销业务担任主承销商的，应至少有（）名取得证券从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务员。

    • A、3
    • B、4
    • C、5
    • D、6

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）
    A

    承销商

    B

    主承销商

    C

    主副承销商

    D

    副承销商


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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