单选题基金销售结算专用账户的启用、（）和撤销应当按照规定向中国证监会及账户开立人所在地中国证监会派出机构备案。A 修改B 变更C 转移D 更换

题目
单选题
基金销售结算专用账户的启用、（）和撤销应当按照规定向中国证监会及账户开立人所在地中国证监会派出机构备案。
A

修改

B

变更

C

转移

D

更换

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1.对于信用交易资金交收账户，证券公司只能将融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户或中国证监会认可的商业银行存款账户预留给指定收款账户，并且应当事先在中国结算公司备案。（ ）

2.结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 （ ）

3.根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在（ ）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。A．中国证监会B．中国证券业协会C．各登记结算机构D．中国证券登记结算有限责任公司

4.结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用账户和自有资金专用账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取( )步骤。

    A．按照中国证监会的规定履行信息披露义务

    B．按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

    C．证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

    D．证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案


    正确答案：AC
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第2题：

    公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料?（ ）

    A.中国证券投资基金业协会
    B.中国证券登记结算有限责任公司
    C.中国证监会
    D.中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    基金管理人应当向（ ）报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。

    A.证券登记机构
    B.中国证监会
    C.证券交易所
    D.基金业协会

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。

  • 第4题：

    证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。（　　）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第5题：

    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。故本题正确。

  • 第6题：

    基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）

    • A、基金账户
    • B、银行存款账户
    • C、结算备付金账户
    • D、基金销售结算专用账户

    正确答案:D

  • 第7题：

    基金管理公司变更、撤销分支机构，应当自变更、撤销之日起（）日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。

    • A、15
    • B、30
    • C、45
    • D、60

    正确答案:A

  • 第8题：

    基金销售机构应当根据（）的要求履行信息报送义务。

    • A、基金销售支付结算机构
    • B、中国证监会派出机构
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料（  ）
    A

    中国证券投资基金业协会

    B

    中国证券登记结算有限责任公司

    C

    中国证监会

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案。
    A

    5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构

    B

    5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构

    C

    3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构

    D

    3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金的宣传材料以下表述错误的是（  ）。Ⅰ.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案Ⅱ.该材料与基金合同、基金招募说明书相符，无须再向当地中国证监会派出机构备案Ⅲ.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字，应向当地中国证监会派出机构备案Ⅳ.该材料预测基金的投资收益，应向当地中国证监会派出机构备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金销售机构应当根据（）的要求履行信息报送义务。
    A

    基金销售支付结算机构

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。

    A.工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构
    B.工商注册登记所在地中国证监会派出机构
    C.主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构
    D.主要经营活动所在地中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    本题考查宣传推介材料审批报备流程。基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。参见教材（下册）P141。

  • 第14题：

    （ ）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

    A.基金结算专用账户
    B.基金发行结算专用账户
    C.基金销售专用账户
    D.基金销售结算专用账户

    答案：D
    解析：
    基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

  • 第15题：

    结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，但账户名称与结算参与人名称可以不一致。()


    答案：错
    解析：
    指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

  • 第16题：

    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报()备案，并按照规定履行信息披露义务。

    A.中国期货业协会
    B.所在地中国证监会派出机构
    C.中国证监会
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条的规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第17题：

    某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

    • A、拒绝钱某，因为两者具有利害关系
    • B、将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
    • C、将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
    • D、将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    基金销售结算专用账户的启用、（）和撤销应当按照规定向中国证监会及账户开立人所在地中国证监会派出机构备案。

    • A、修改
    • B、变更
    • C、转移
    • D、更换

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    (    )是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。
    A

    基金结算专用账户

    B

    基金发行结算专用账户

    C

    基金销售专用账户

    D

    基金销售结算专用账户


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    除基金管理人以外，其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。
    A

    工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构

    B

    工商注册登记所在地中国证监会派出机构

    C

    主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构

    D

    主要经营活动所在地中国证监会派出机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
    A

    证券公司所在地

    B

    控股股东、实际控制人所在地

    C

    期货公司所在地

    D

    任意


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。
    A

    拒绝钱某，因为两者具有利害关系

    B

    将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

    C

    将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

    D

    将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务


    正确答案： A
    解析： 根据规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报公司所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。据此规定，选项B法正确。

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