多选题监督风险政策执行的方式有（）。A业务准入底线标准控制BIT系统控制C检查审计D报告机制E差异化授权

题目
多选题
监督风险政策执行的方式有（）。
A

业务准入底线标准控制

B

IT系统控制

C

检查审计

D

报告机制

E

差异化授权

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1.私人银行业务应遵循()的原则，通过业务流程、系统控制和检查监督等手段强化客户信息安全管理，严格对客户信息进行保密。A.知所必需B.最小授权C.系统控制D.检查监督

2.《核心业务系统业务操作规程》中规定业务操作性风险防范的方法主要包括（）。A、岗位责任控制B、授权审批控制C、系统控制D、高风险业务及环节控制

3.下列关于优化风险政策体系的说法正确的是（）。A、制定全行各类业务的基本准入标准B、明确业务准入底线标准C、厘清银行账户利率风险管理职责的分工D、推动区域特色产业链开发

4.下列不属于商业银行内部控制保障体系构成要素的是（　）。A.授权管理 B.信息系统控制 C.业务连续性管理 D.报告机制

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  • 第1题：

    公司运营管理部是市场营销管理底线的牵头部门。主要负责建立股份公司营销风险管控机制及问责机制，制定市场营销管理底线的相关标准，定期对二级单位营销底线执行情况进行检查，监督、协助各区域营销、风险的管理


    正确答案:正确

  • 第2题：

    监督风险政策执行的方式有（）。

    • A、业务准入底线标准控制
    • B、IT系统控制
    • C、检查审计
    • D、报告机制
    • E、差异化授权

    正确答案:B,C,D

  • 第3题：

    农村中小金融机构应建立各类（），根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容。

    • A、事前控制体系
    • B、合规检查制度
    • C、事后监督机制
    • D、风险报告制度

    正确答案:D

  • 第4题：

    多选题
    下列关于优化风险政策体系的说法正确的是（）。
    A

    制定全行各类业务的基本准入标准

    B

    明确业务准入底线标准

    C

    厘清银行账户利率风险管理职责的分工

    D

    推动区域特色产业链开发


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    多选题
    商户收单业务风险管理机制主要包括（）。
    A

    岗位分离制度

    B

    收单业务风险核查、处置机制

    C

    收单业务风险报告制度

    D

    收单业务检查监督机制


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    构成商业银行有效管理控制风险的外部保障的要素包括（）。
    A

    市场约束

    B

    市场准入

    C

    外部审计

    D

    监管部门监督检查

    E

    信息披露


    正确答案： C,B
    解析： 监管部门监督检查与市场约束构成商业银行有效管理控制风险的外部保障。

  • 第7题：

    多选题
    以下属于内部控制保障体系要素的有（  ）。
    A

    报告机制

    B

    风险识别

    C

    人员管理

    D

    信息系统控制

    E

    内控文化


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    被审计单位应当建立对销售与收款内部控制的监督检查制度，其监督检查的重点包括（）。
    A

    检查是否存在销售与收款业务不相容职务混岗的现象

    B

    检查授权批准手续是否健全，是否存在越权审批行为

    C

    检查信用政策、销售政策的执行是否符合规定

    D

    检查销售退回手续是否齐全、退回货物是否及时入库


    正确答案： D,B
    解析： 销售与收款内部控制检查的主要内容包括：（1）销售与收款交易相关岗位及人员的设置情况，重点检查是否存在销售与收款业务不相容职务混岗的现象；（2）销售与收款交易授权批准制度的执行情况，重点检查授权批准手续是否健全，是否存在越权审批行为；（3）销售的管理情况，重点检查信用政策、销售政策的执行是否符合规定；（4）收款的管理情况，重点检查销售收入是否及时入账，应收账款的催收是否有效，坏账核销和应收票据的管理是否符合规定；（5）销售退回的管理情况，重点检查信用政策、销售政策的执行是否符合规定。

  • 第9题：

    多选题
    事权划分实现方式分为（）两种方式。
    A

    系统控制授权

    B

    远程授权

    C

    传真授权

    D

    手工审批授权


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下属于内部控制保障体系要素的是（）。
    A

    报告机制

    B

    风险识别

    C

    人员管理

    D

    信息系统控制

    E

    内控文化


    正确答案： D,C
    解析： 选项B不正确，风险识别是属于内部控制的主要措施。

  • 第11题：

    多选题
    系统控制的授权通过（）和（）方式实现。
    A

    现场授权

    B

    查询授权

    C

    远程授权

    D

    额度授权


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    内部控制的监督要素内容有哪些（）
    A

    内部审计机构实施的独立监督

    B

    管理层对内部控制的自我评估

    C

    独立的业务审核

    D

    建立风险管理机制


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合作金融监管的主要内容有（）。

    • A、市场准入和退出监管
    • B、财务监督
    • C、风险监管
    • D、业务范围监管
    • E、建立内部控制机制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    下列不属于商业银行内部控制保障体系构成要素的是（）。

    • A、授权管理
    • B、信息系统控制
    • C、业务连续性管理
    • D、报告机制

    正确答案:A

  • 第15题：

    商户收单业务风险管理机制主要包括（）。

    • A、岗位分离制度
    • B、收单业务风险核查、处置机制
    • C、收单业务风险报告制度
    • D、收单业务检查监督机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    多选题
    下列叙述正确的有（  ）。
    A

    管理层组织实施董事会薪酬管理方面的决议

    B

    人力资源部门负责具体事项的落实，风险控制、合规、计划财务等部门参与并监督薪酬机制的执行和完善性反馈工作

    C

    商业银行审计部门每年应对薪酬制度构设计和执行情况进行专项审计，并报告董事会和银行业监督管理部门

    D

    外部审计应将薪酬制度的设计和执行情况作为审计内容

    E

    审计、财务和风险控制部门员工的薪酬应独立于所监督的业务条线，且薪酬的规模和质量应得到适当保证，以确保其能够吸引合格、有经验的人才


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第17题：

    多选题
    哪个属于中国需要不断完善六大机制？
    A

    政策引导机制

    B

    评价考核机制

    C

    监督监测机制

    D

    标准准入机制


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    商业银行内部控制保障机制包括（ ）
    A

    信息系统控制

    B

    报告机制

    C

    业务连续性管理

    D

    人员管理

    E

    考评管理


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    （）属于中国需要不断完善六大机制？
    A

    政策引导机制

    B

    评价考核机制

    C

    监督监测机制

    D

    标准准入机制


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    以下可以作为RCSA实施过程中对固有风险和控制措施进行定量分析的数据来源的有（）。
    A

    专项治理检查报告

    B

    业务检查报告

    C

    内部审计报告

    D

    外部监管审计报告等资料


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    操作授权按系统控制方式不同，分为（）。
    A

    静态授权

    B

    随机授权

    C

    动态授权

    D

    组合授权


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    农村中小金融机构应建立各类（），根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容。
    A

    事前控制体系

    B

    合规检查制度

    C

    事后监督机制

    D

    风险报告制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    合作金融监管的主要内容有（）。
    A

    市场准入和退出监管

    B

    财务监督

    C

    风险监管

    D

    业务范围监管

    E

    建立内部控制机制


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

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