多选题信托公司对拟离任的（），应当进行离任审计。A监事B全体股东C全体业务人员D董事E高级管理人员

题目
多选题
信托公司对拟离任的（），应当进行离任审计。
A

监事

B

全体股东

C

全体业务人员

D

董事

E

高级管理人员

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1.企业内部控制应用指引所称人力资源,是指()A.董事，监事，高级管理人员，全体员工B.股东，董事，监事，高级管理人员C.股东，董事，经理，全体员工D.股东，董事，监事，高级管理人员

2.基金管理公司应当建立（ ）的离任制度。 A．高级管理人员 B．董事 C．监事 D．基金经理

3.财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。此题为判断题(对，错)。

4.根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》(保监发〔2010〕78号)，离任审计应当根据人员变动情况及时进行，原则上实行( )的原则。聘用外部审计机构进行审计的，可适当延长审计时间。A、先审计后离任B、先离任后审计C、离任审计同时进行D、审计结束一个月内不得离任

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  • 第1题：

    证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

    A:2
    B:3
    C:5
    D:7

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

  • 第2题：

    （）是指按照规定的间隔期限，对在任董事及高级管理人员进行的阶段性审计。

    • A、全面审计
    • B、任中审计
    • C、离任审计
    • D、专项审计

    正确答案:B

  • 第3题：

    中国银行业监督管理委员会对信托公司的（）实行任职资格审查制度。

    • A、董事
    • B、全体股东
    • C、高级管理人员
    • D、全体业务人员
    • E、法人代表

    正确答案:A,C,E

  • 第4题：

    董事及高级管理人员审计不包括（）。

    • A、任中审计
    • B、离任审计
    • C、重要审计
    • D、专项审计

    正确答案:C

  • 第5题：

    信托公司对拟离任的（），应当进行离任审计。

    • A、监事
    • B、全体股东
    • C、全体业务人员
    • D、董事
    • E、高级管理人员

    正确答案:D,E

  • 第6题：

    有下列情形之一的（），信托公司董事会应当立即通知全体股东并向中国银监会或其派出机构报告。

    • A、拟调整内部结构设置
    • B、公司财务状况发生重大亏损
    • C、拟更换董事、监事或高级管理人员
    • D、公司高级管理人员涉嫌重大亏损

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    有（）情形之一的，信托公司董事会应当立即通知全体股东，并向中国银监会或其派出机构报告。

    • A、公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为
    • B、公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损
    • C、拟更换董事、监事或者高级管理人员
    • D、其他可能影响公司持续经营的事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    基金管理公司应当建立（）的离任制度。

    • A、高级管理人员
    • B、董事
    • C、监事
    • D、基金经理

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    单选题
    （    ）是对辖内离任董事和高级管理人员在任职期间所承担的经济责任履职情况进行审查、监督和总体评价。
    A

    全面审计

    B

    专项审计

    C

    离任审计

    D

    特别审计


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    有限责任公司对董事行为进行监督职权的是（）。
    A

    全体员工

    B

    高级管理人员

    C

    监事会

    D

    股东


    正确答案： C
    解析： 监事会或监事行使下列职权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。

  • 第11题：

    判断题
    财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货公司董事长离任后到其他期货公司担任()职务应当重新申请任职资格。
    A

    董事长

    B

    监事会主席

    C

    高级管理人员

    D

    独立董事


    正确答案： C,A
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。

  • 第13题：

    以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()

    A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计
    B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
    C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
    D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

    答案：C
    解析：
    基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的，应当接受离任审计或者离任审查，在离任审计或者离任审查期间不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者基金销售机构任职基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的，基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

  • 第14题：

    金融机构高级管理人员离任后如不再担任高级管理人员则不需进行离任审计。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（）职务应当重新申请任职资格。

    • A、董事长
    • B、监事会主席
    • C、高级管理人员
    • D、独立董事

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    有限责任公司对董事行为进行监督职权的是（）。

    • A、全体员工
    • B、高级管理人员
    • C、监事会
    • D、股东

    正确答案:C

  • 第17题：

    财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    财务公司的董事、高级管理人员离任，应当由（）依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。

    • A、财务公司审计委员会
    • B、财务公司稽核部
    • C、母公司
    • D、财务公司监事会

    正确答案:C

  • 第19题：

    对高级管理人员的监管手段包括（）。

    • A、对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
    • B、监事发现异常情况及时报告
    • C、中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话
    • D、离任审计、离任审查

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    多选题
    中国银行业监督管理委员会对信托公司的（）实行任职资格审查制度。
    A

    董事

    B

    全体股东

    C

    高级管理人员

    D

    全体业务人员

    E

    法人代表


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    监事会行使以下职权（）
    A

    监督董事会、高级管理人员履行职责情况

    B

    要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害农村合作银行利益的行为

    C

    对董事和高级管理人员进行专项审计和离任审计

    D

    检查监督农村合作银行的财务活动

    E

    对农村合作银行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计并指导农村合作银行内部稽核工作


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    有下列情形之一的（），信托公司董事会应当立即通知全体股东并向中国银监会或其派出机构报告。
    A

    拟调整内部结构设置

    B

    公司财务状况发生重大亏损

    C

    拟更换董事、监事或高级管理人员

    D

    公司高级管理人员涉嫌重大亏损


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    有（）情形之一的，信托公司董事会应当立即通知全体股东，并向中国银监会或其派出机构报告。
    A

    公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为

    B

    公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损

    C

    拟更换董事、监事或者高级管理人员

    D

    其他可能影响公司持续经营的事项


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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