判断题在代销业务中，合作机构准入资格一经核准，适用于全行各代销业务条线。A 对B 错

题目
判断题
在代销业务中，合作机构准入资格一经核准，适用于全行各代销业务条线。
A

对

B

错

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1.根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法错误的是()。A.某银行在同由其股东控制的代销业务合作机构进行合作时，要求该合作机构的产品准入标准与其他机构相同B.某银行根据本行代销业务内部责任追究制度，对违规开展代销业务的某支行负责人进行了经济处罚，同时对该支行的上级行给予警告处分C.甲银行与乙机构合作开展代销业务，客户丙因故向甲银行投诉，甲银行告知丙该行仅为乙机构代销，不受理客户投诉D.甲银行对其代销乙产品的销售人员丙进行了上岗培训，半年后派遣丙同时销售乙产品和丁产品

2.在代销业务中，合作机构准入资格一经核准，适用于全行各代销业务条线。

3.代销业务合作机构的准入审批流程包括（）。A、准入申请B、准入审查C、准入复查D、准入核准E、准入备案

4.截至2007年底，证券投资咨询机构中具有基金代销业务资格的仅有两家。此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    代销业务条线主管部门应在每年（）月对代销业务的合作机构进行年度综合评价。

    • A、5
    • B、6
    • C、7
    • D、8

    正确答案:C

  • 第2题：

    以下不属于民生银行对代销业务合作机构管理的主要环节的是（）。

    • A、准入审批
    • B、准入核准
    • C、后续监控
    • D、监督评价

    正确答案:B

  • 第3题：

    总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。

    • A、建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入
    • B、对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务
    • C、对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减
    • D、对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    在对代销业务合作机构进行风险审查时，对拟开展管理类代销业务的合作机构，应以合作机构的（）管理能力为重点。

    • A、操作风险
    • B、市场风险
    • C、信用风险
    • D、流动性风险

    正确答案:A

  • 第6题：

    判断题
    在代销业务中，合作机构准入资格一经核准，适用于全行各代销业务条线。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    在代销业务的监督检查中，对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未改正的，检查部门可采取以下措施（）。
    A

    行内通报批评

    B

    对造成重大损失的相关人员进行问责

    C

    暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格

    D

    暂停违规经营机构主管人员的职务


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    准入审批是对代销合作机构的产品及代销业务的（），进行审批
    A

    种类和规模

    B

    种类和盈利能力

    C

    规模和风险

    D

    风险和盈利能力


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在对代销业务合作机构进行风险审查时，对拟开展管理类代销业务的合作机构，应以合作机构的（）管理能力为重点。
    A

    操作风险

    B

    市场风险

    C

    信用风险

    D

    流动性风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对合作类代销业务，代销业务条线主管部门应结合项目的现场检查，组织对合作机构的定期走访，走访频率不低于（）。
    A

    一年一次

    B

    一年两次

    C

    一年三次

    D

    一年四次


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    代销业务条线主管部门应在每年（）月对代销业务的合作机构进行年度综合评价。
    A

    5

    B

    6

    C

    7

    D

    8


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    贵金属展销会的合作机构应为总行准入并签定合作协议的代销业务合作机构，展销会产品应是经总行准入的产品，销售价格可在授权范围内适当优惠。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对合作类代销业务，代销业务条线主管部门应结合项目的现场检查，组织对合作机构的定期走访，走访频率不低于（）。

    • A、一年一次
    • B、一年两次
    • C、一年三次
    • D、一年四次

    正确答案:B

  • 第14题：

    代销业务合作机构的准入审查包括对经营机构所提交申请材料的真实性、完整性和（）进行审查。

    • A、业务盈利性
    • B、业务适用性
    • C、业务安全性
    • D、业务操作性

    正确答案:B

  • 第15题：

    以下不属于代销业务条线主管部门具体职责的是（）。

    • A、对合作机构准入管理中的风险审查
    • B、制定合作机构业务合作规划
    • C、对合作机构的风险预警和风险处置
    • D、对合作机构的准入审批

    正确答案:D

  • 第16题：

    准入审批是对代销合作机构的产品及代销业务的（），进行审批

    • A、种类和规模
    • B、种类和盈利能力
    • C、规模和风险
    • D、风险和盈利能力

    正确答案:A

  • 第17题：

    多选题
    在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。
    A

    建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入

    B

    对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务

    C

    对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减

    D

    对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    以下不属于代销业务条线主管部门具体职责的是（）。
    A

    对合作机构准入管理中的风险审查

    B

    制定合作机构业务合作规划

    C

    对合作机构的风险预警和风险处置

    D

    对合作机构的准入审批


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    以下不属于民生银行对代销业务合作机构管理的主要环节的是（）。
    A

    准入审批

    B

    准入核准

    C

    后续监控

    D

    监督评价


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    代销业务合作机构的准入审批流程包括（）。
    A

    准入申请

    B

    准入审查

    C

    准入复查

    D

    准入核准

    E

    准入备案


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    代销业务合作机构的准入审查包括对经营机构所提交申请材料的真实性、完整性和（）进行审查。
    A

    业务盈利性

    B

    业务适用性

    C

    业务安全性

    D

    业务操作性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    在代销业务中，总行风险主管部门应每年对开展合作的合作机构的业务管理情况进行年度综合评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    U8销售系统中关于委托代销业务，下列说法正确的是（）。
    A

    委托代销业务需要手工在销售选项的业务控制页签上设置有无此类业务

    B

    委托代销业务可以单独使用

    C

    委托代销业务适用于先发货后开票业务模式中

    D

    委托代销业务适用于开票即发货业务模式中


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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