多选题资产支持证券可以按照规定在（）进行转让。A证券交易所B中国证券业协会机构间报价与转让系统C银行间市场D证券公司柜台市场E中国证监会认可的其他交易场
题目
多选题
资产支持证券可以按照规定在（）进行转让。
A
证券交易所
B
中国证券业协会机构间报价与转让系统
C
银行间市场
D
证券公司柜台市场
E
中国证监会认可的其他交易场
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第1题：
非公开发行公司债券，可以申请在（）进行转让。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．全国中小企业股份转让系统
Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统
Ⅳ．证券公司柜台A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：《公司债券发行与交易管理办法》（2015年修订）第30条规定，非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。 -
第2题：
中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。A:上海证券交易所
B:深圳证券交易所
C:银行间柜台市场
D:银行间债券市场答案：D解析：集合票据在债权债务登记日的次一工作日可在银行间债券市场流通转让。 -
第3题：
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于非公开发行的公司债券可以申请转让的渠道有（ ）。A.通过证券交易所转让
B.通过全国股转系统转让
C.通过机构间私募产品报价与服务系统转让
D.通过证券公司柜台转让答案：A,B,C,D解析：非公开发行的公司债券可以申请在证券交易所、全国股转系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，转让仅限于合格技资者范围内，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过 200 人。 -
第4题：
证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.全国股份转让系统
D.中国证券登记结算有限责任公司答案：A解析：证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。 -
第5题：
中小非金融企业发行的集合票据流通转让的市场是（）。
- A、上海证券交易所
- B、深圳证券交易所
- C、银行间柜台市场
- D、银行间债券市场
正确答案:D -
第6题：
证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（ ）实现的。
- A、证券交易所
- B、银行间市场
- C、证券公司的营业柜台
- D、证券公司证券承销过程中的自营买入
正确答案:B,C -
第7题：
集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等（）认可的交易平台转让集合计划份额。
- A、中国证券业协会
- B、中国银监会
- C、中国保监会
- D、中国证监会
正确答案:D -
第8题：
公开发行债券与非公开发行债券共同的交易场所是（）
- A、全国中小企业股份转让系统交易
- B、机构间私募产品报价与服务系统
- C、证券公司柜台交易转让
- D、证券交易所
正确答案:A -
第9题：
单选题资产支持证券可以按照规定在（ ）进行挂牌、转让。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统Ⅳ．证券公司柜台市场AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： D解析：
资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。 -
第10题：
单选题证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过备案机构的专业评价。A中国证券业协会
B中国证监会
C全国股份转让系统
D中国证券登记结算有限责任公司
正确答案： C解析： -
第11题：
单选题短期融资券流通转让的市场是()。A上海证券交易所
B深圳证券交易所
C银行间柜台市场
D银行间债券市场
正确答案： B解析： 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。短期融资券在债权债务登记日次一个工作日即可在全国银行间债券市场机构投资者之间流通转让。 -
第12题：
单选题非公开发行公司债券的转让场所包括()。 Ⅰ 银行间债券交易市场 Ⅱ 商业银行柜台 Ⅲ 全国中小企业股份转让系统 Ⅳ 证券公司柜台 Ⅴ 机构间私募产品报价与服务系统AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析： 《公司债券发行与交易管理办法》第30条规定，非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。 -
第13题：
非公开发行公司债券，可以申请在（ ）进行转让。
Ⅰ 证券交易所
Ⅱ全国中小企业股份转让系统
Ⅲ 机构间私募产品报价与服务系统
Ⅳ 证券公司柜台A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：《公司债券发行与交易管理办法》（2015年修订）第30条规定，非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、
全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。 -
第14题：
下列各项中，不属于证券交易场所的其他交易场所的是()。A:分散的柜台市场
B:证券交易所
C:银行间债券市场
D:代办股份转让系统答案：B解析：证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。其他交易场所包括分散的柜台市场和一些集中性市场。从我国情况看，银行间债券市场已成为一个重要的债券集中性交易市场。另外，我国现行开展的代办股份转让系统也属于其他交易场所。因此，本题正确答案为B。 -
第15题：
证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（ ）
①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品
③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品
④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③答案：C解析：本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品种类。在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品：
（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。 -
第16题：
非金融企业债务融资工具主要流通市场是（）
- A、全国中小企业股份转让系统交易
- B、机构间私募产品报价与服务系统
- C、证券公司柜台交易转让
- D、银行间债券市场
正确答案:D -
第17题：
根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券可以申请在（）转让。
- A、证券交易所
- B、全国中小企业股份转让系统
- C、机构间私募产品报价与服务系统
- D、证券公司柜台
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
资产支持证券可以按照规定在（）进行转让。
- A、证券交易所
- B、中国证券业协会机构间报价与转让系统
- C、银行间市场
- D、证券公司柜台市场
- E、中国证监会认可的其他交易场
正确答案:A,B,D,E -
第19题：
资产支持证券可交易的场所，包括（）
- A、全国银行间债券市场
- B、证券交易所
- C、中国证券业协会机构间报价与转让系统
- D、证券公司柜台市场以及监管机构认可的其他交易场所
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
以下（）属于其他交易场所。
- A、证券交易所
- B、银行间债券市场
- C、代办股份转让系统
- D、柜台市场
正确答案:B,C,D -
第21题：
单选题公开发行的证券公司债券，可以在（ ）上市交易或转让。Ⅰ.银行间债券市场Ⅱ.证券交易所Ⅲ.全国中小企业股份转让系统Ⅳ.中证机构间报价系统AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第22题：
单选题集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等（）认可的交易平台转让集合计划份额。A中国证券业协会
B中国银监会
C中国保监会
D中国证监会
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列关于资产支持证券的说法正确的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．资产支持证券应可以公开或者非公开发行，非公开发行的，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值等值份额Ⅱ．资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让Ⅲ．经中国证监会认可，期货公司、证券金融公司、中国证监会负责监管的其他公司以及商业银行、保险公司、信托公司等金融机构，均可开展资产证券化业务Ⅳ．管理人应当在尽职调查的基础上形成尽职调查报告；尽职调查工作组全体成员应当在尽职调查报告上签字，并加盖管理人公司公章和注明报告日期Ⅴ．专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向中国证监会报告，同时抄送变更前后对管理人有地区监管权的中国证监会派出机构AⅠ、Ⅱ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： D解析：
Ⅰ项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第29条规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的条件，依法设立并受国务院金融监督管理机构监管，并由相关金融机构实施主动管理的投资计划不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
Ⅱ项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第38条第1款规定，资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。
Ⅲ项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第50条规定，经中国证监会认可，期货公司、证券金融公司、中国证监会负责监管的其他公司以及商业银行、保险公司、信托公司等金融机构，可参照适用本规定开展资产证券化业务。
Ⅳ项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第18条第1款规定，管理人应当在尽职调查的基础上形成尽职调查报告。第4款规定，尽职调查工作组全体成员应当在尽职调查报告上签字，并加盖管理人公司公章和注明报告日期。
Ⅴ项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第20条第1款规定，专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向中国基金业协会报告，同时抄送变更前后对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。