单选题客户重新身份识别是以（）业务为例进行展开？A 变更B 销户C 开户

第1题：

第2题：

以下（）情况需重新对客户身份进行识别。

• A、客户变更姓名或者名称；
• B、变更注册资本、经营范围；
• C、客户行为或者交易情况出现异常的；
• D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；
• E、开户时客户提供的身份证件核查结果为“姓名与证件号码不相符”。

正确答案:A,B,C,D,E

第3题：

不能手工输入身份证号且和入网相关的NGBOSS路径如下（）是正确的。

• A、开户：客户服务->产品订购->个人主体产品开户
• B、身份确认并激活：客户服务->服务请求变更->身份确认并激活
• C、实名登记并激活：客户服务->服务请求变更->实名登记并激活
• D、销户：客户服务->服务请求变更->销户

正确答案:A,B,C,D

第4题：

在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。

• A、业务关系建立环节
• B、业务关系存续期间
• C、业务关系终止环节
• D、以上均不是

正确答案:B

第5题：

客户重新身份识别是以（）业务为例进行展开？

• A、变更
• B、销户
• C、开户

正确答案:A

第6题：

签约账户遇哪些账户信息变更时不需到开户机构办理明珠信使业务变更手续，原签约功能继续有效（）

• A、因大连银行机构变更产生的客户账号批量更改，系统自动识别新旧账号的对应关系，并按变更后账号交易提供短信通知
• B、因大连银行机构变更而客户账号不变更
• C、客户凭工商行政管理部门的核准变更通知而在开户机构进行的户名变更
• D、客户在大连银行销户后又重新开立账户

正确答案:A,B,C

第7题：

严控开销户业务真实性，加强对公开户销户业务和对公客户信息管理，要求：（）

• A、坚持审核开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性
• B、加强客户身份信息收集
• C、强化持续客户尽职调查
• D、加强检查监督

正确答案:A,B,C,D

第8题：

前台柜员应使用高拍仪采集客户经办人员的面部影像及开户资料原件影像（上门开户的除外）的业务是（）。

• A、单位结算账户开户、变更、销户
• B、定期一本通开户、变更、销户
• C、保证金一本通开户、变更、销户
• D、定期存入、支取

正确答案:A,B,D

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

代办证券账户的（）或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户，应当识别客户身份。

• A、开户
• B、挂失
• C、销户
• D、以上均是

正确答案:D

第14题：

客户变更账户性质，但需保留原账号的，应提供完整的销户及开户资料，在审核流程上比照销户及开户业务。（）

正确答案:正确

第15题：

客户初次身份识别是以（）业务为例进行展开？

• A、变更
• B、销户
• C、开户

正确答案:C

第16题：

与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。

• A、客户要求变更身份信息
• B、客户的交易行为出现异常
• C、怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的
• D、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

正确答案:A,B,C,D

第17题：

客户持续身份识别是以（）业务为例进行展开？

• A、变更
• B、销户
• C、KRI
• D、KYC

正确答案:C

第18题：

按照储蓄制度规定，下列业务中，必须进行客户身份识别的是（）。

• A、无密户取款
• B、开户
• C、重新写磁
• D、密码修改

正确答案:A,B,C

第19题：

证券公司在办理以下业务时，应当识别客户身份并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）

• A、资金账户开户、销户、变更，资金存取等；
• B、开立基金账户；
• C、代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户；
• D、与客户签订期货经纪合同；
• E、交易密码挂失

正确答案:A,B,C,D,E

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：