单选题营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面的主要职责包含协助运营经理组织客户洗钱风险分类，组织管理客户身份信息的维护和更新，监控（）客户的交易、记录分析意见A 高风险B 低风险C 中风险D 较高风险

题目
单选题
营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面的主要职责包含协助运营经理组织客户洗钱风险分类，组织管理客户身份信息的维护和更新，监控（）客户的交易、记录分析意见
A

高风险

B

低风险

C

中风险

D

较高风险

相似考题

1.客户洗钱风险分类管理的必要性包括( )。A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求C.客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果D.客户洗钱风险分类是额外要求

2.分行反洗钱“三三三”工作法重点领域包括()A、客户身份识别B、可疑交易识别处理C、高风险客户风险管控D、交易记录保存

3.对于风险等级较高的境外金融机构,金融机构不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责,而且应当明确约定本金融机构出于()方面的需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施。A.执行我国反洗钱法律规定B.遵循国际反洗钱监管惯例C.自主控制洗钱风险D.自主控制恐怖融资风险

4.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?

更多“单选题营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面的主要职责包含协助运营经理组织客户洗钱风险分类，组织管理客户身份信息的维护和更新，监控（）客户的交易、记录分析意见A 高风险B 低风险C 中风险D 较高风险”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，各一级支行履行以下反洗钱职责()。

    A.落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求

    B.组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责

    C.负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传

    D.开展客户洗钱风险等级人工复评工作


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面

    A. 客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

    B. 客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C. 客户洗钱风险分类有助于用户在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    D. 客户洗钱风险分类是额外要求


    答案：BC

  • 第3题：

    客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面？

    • A、客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法
    • B、客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求
    • C、客户洗钱风险分类有助于用户在成本投入不变的情况下提高风险控制效果
    • D、客户洗钱风险分类是额外要求

    正确答案:B,C

  • 第4题：

    以下哪些是我司反洗钱内控制度（）

    • A、《反洗钱工作管理》
    • B、《客户风险等级划分标准管理办法》
    • C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》
    • D、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    金融机构应当履行依法采取预防、监控措施、建立（）制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

    • A、反洗钱组织领导制度
    • B、风险等级划分制度
    • C、宣传与培训制度
    • D、客户身份识别制度

    正确答案:D

  • 第6题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，各一级支行履行以下反洗钱职责（）。

    • A、落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求
    • B、组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责
    • C、负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传
    • D、开展客户洗钱风险等级人工复评工作

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    各一级支行履行以下职责（）

    • A、落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求。
    • B、根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息。
    • C、组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责。
    • D、负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传。

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    基金管理公司对于（）的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。

    • A、低风险等级客户
    • B、中等风险等级客户
    • C、高风险类别
    • D、无风险客户

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些是我司反洗钱内控制度（）
    A

    《反洗钱工作管理》

    B

    《客户风险等级划分标准管理办法》

    C

    《大额交易和可疑交易报告管理办法》

    D

    《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    客户洗钱分类管理的必要性说法正确的（）
    A

    客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

    B

    客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C

    客户洗钱风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    D

    客户洗钱风险分类是额外要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于客户洗钱风险分类管理的表述，错误的是（）。
    A

    客户洗钱风险分类有助于金融机构在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    B

    客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C

    客户洗钱风险分类是客户身份识别的做法之一

    D

    客户洗钱风险分类是对金融机构的额外要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。
    A

    反洗钱

    B

    识别客户身份

    C

    客户洗钱风险

    D

    客户交易资料保存


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错


    正确答案：正确

  • 第14题：

    反洗钱工作包括（）。

    • A、做好客户身份的识别、客户身份资料和交易记录的保存
    • B、洗钱风险评估及客户风险分类管理、大额交易和可疑交易的识别和报告
    • C、后处理情感
    • D、配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。

    • A、中风险
    • B、高风险
    • C、低风险
    • D、高、中、低风险

    正确答案:B

  • 第17题：

    营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面的主要职责包含协助运营经理组织客户洗钱风险分类，组织管理客户身份信息的维护和更新，监控（）客户的交易、记录分析意见

    • A、高风险
    • B、低风险
    • C、中风险
    • D、较高风险

    正确答案:A

  • 第18题：

    业务关系存续期间，应开展持续的客户身份识别，包括但不限于（）。

    • A、更新客户以及关联人员身份信息
    • B、对客户开展持续的交易监控
    • C、根据客户身份、所使用服务和产品以及其他风险要素的变化及时调整客户洗钱风险等级，确保客户信息及其洗钱风险评级准确、完整
    • D、定期核查客户是否纳入“严重违法失信信息名单”和电信网络诈骗黑名单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    以下工作属于反洗钱运营条线工作职责的是（）。

    • A、大额与可疑交易监测报告
    • B、客户身份资料及交易记录保存
    • C、运营条线反洗钱名单监控
    • D、客户洗钱风险等级划分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。
    A

    中风险

    B

    高风险

    C

    低风险

    D

    高、中、低风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对公客户经理风险等级划分的职责包括（）
    A

    按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。

    B

    及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。

    C

    填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。

    D

    对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。

    E

    对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    反洗钱检查内容，其中客户身份资料和交易信息等有关反洗钱工作信息的保存情况内容不包括（）。
    A

    客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定

    B

    是否采取有效措施，防止保存内容缺失、毁损，防止泄露客户身份信息资料和交易记录

    C

    对洗钱风险等级较高的客户是否继续跟踪调查其身份背景、监控其资金流向并保存书面记录痕迹

    D

    客户身份资料及交易记录保存内容是否完整、有效


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容