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  • 第1题:

    清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。这一过程属于交收。 ( )


    正确答案:√
    【考点】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节,P22。

  • 第2题:

    投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是( )。

    A.下降时买人

    B.上升时卖出

    C.下降时卖出

    D.上升时买人


    正确答案:CD

  • 第3题:

    信用违约掉期作为最常用的信用衍生品,当约定的信用事件发生时,导致的结果是( )。

    A.由卖方向买方赔偿,金额相当于合约中基础资产面值

    B.由买方向卖方赔偿,金额相当于合约中基础资产面值

    C.由卖方向买方赔偿因信用事件所导致的基础资产面值的损失部分

    D.由买方向卖方赔偿因信用事件所导致的基础资产面值的损失部分


    正确答案:C
    本题考查信用违约掉期的相关内容。信用违约掉期作为最常用的信用衍生品,合约规定,信用风险保护买方向信用风险保护卖方定期支付固定的费用或者一次性支付保险费,当信用事件发生时,卖方向买方赔偿因信用事件所导致的基础资产面值的损失部分。

  • 第4题:

    根据定义,证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于( )。

    A.成交

    B.清算

    C.交收

    D.结算


    正确答案:C

  • 第5题:

    证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

    A:清算
    B:交收
    C:成交
    D:结算

    答案:B
    解析:
    证券结算两个方面分别是清算与交收:前者包括资金清算和证券清算,指在证券交易成交后,需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算,同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算;后者是在清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。

  • 第6题:

    凭样品买卖时,样品()

    • A、只能由卖方提供
    • B、只能由买方提供
    • C、买、卖方都可以提供
    • D、独立的第三方提供

    正确答案:C

  • 第7题:

    根据《联合国国际货物销售合同公约》,买方收取货物的义务包括哪些内容()。

    • A、采取一切理应采取的行动,以便卖方能交付货物
    • B、在约定的支付货款地点收取货物
    • C、接收货物
    • D、在卖方的营业地收取货物

    正确答案:A,C

  • 第8题:

    买方收取货物的义务如下:采取一切理应采取的行动。以期卖方能交付货物和接收货物。


    正确答案:错误

  • 第9题:

    单选题
    凭样品买卖时,样品()
    A

    只能由卖方提供

    B

    只能由买方提供

    C

    买、卖方都可以提供

    D

    独立的第三方提供


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    不定项题
    信用违约互换作为最常用的信用衍生品,当约定的信用事件发生时,导致的结果是(  )。
    A

    由卖方向买方赔偿,金额相当于合约中基础资产面值

    B

    由买方向卖方赔偿,金额相当于合约中基础资产面值

    C

    由卖方向买方赔偿因信用事件所导致的基础资产面值的损失部分

    D

    由买方向卖方赔偿因信用事件所导致的基础资产面值的损失部分


    正确答案: B
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    关于期权买方与卖方,以下说法错误的是()。
    A

    期权的买方拥有买的权利,可以买也可以不买

    B

    期权的买方为了获得权利,必须支出权利金

    C

    期权的卖方拥有卖的权利,没有卖的义务

    D

    期权的卖方可以获得权利金收入


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    一般而言,期权和期权性条款都是在()时执行。
    A

    买、卖方都有利

    B

    买、卖方都不利

    C

    卖方有利而对买方不利

    D

    买方有利而对卖方不利


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为“买”。 ( )


    正确答案:√
    【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节,P158。

  • 第14题:

    6 .证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于 ( ) 。

    A .清算

    B .交收

    C .成交

    D .结算


    正确答案:B
    6 . 【答案】 B
    【 解析 】 证券结算两个方面分别是清算与交收 : 前者包括资金清算和证券清算 , 指在证券交易成交后,需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算 ,同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算 ; 后者是在清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。

  • 第15题:

    在买卖双方中,一方为买人开仓,另一方为卖出平仓(即多头换手)时,持仓量不变,这意味着“旧卖方向新卖方买进”。 ( )


    正确答案:×
    B【解析】在买卖双方中,一方为买入开仓,另一方 为卖出平仓(即多头换手)时,持仓量不变,这意味 着“新买方向旧买方买进”。

  • 第16题:

    清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。

    A.交收

    B.清算

    C.成交

    D.结算


    正确答案:A

  • 第17题:

    证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过裎属于( )。
    A.清算 B.交收 C.成交 D.结算


    答案:B
    解析:
    。证券结算两个方面分别是清算与交收:前者包括资金清算和证券淸 算,指在证券交易成交后,需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数 量进行计算,同时也要对卖方在资金方面的应‘额和在证券方面的应付种类和数量进行 计算;后者是在清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方 转移。

  • 第18题:

    关于弃权买方与卖方,以下说法错误的是()

    • A、期权的买方拥有买的权利,可以买也可以不买
    • B、期权的买方为了获得权利,必须指出权利金
    • C、期权的卖方拥有卖的权利,没有卖的义务
    • D、期权的卖方可以获得权利金收入

    正确答案:C

  • 第19题:

    价外费用可以是销售方向购买方收取的,也可以是购买方向销售方收取的


    正确答案:错误

  • 第20题:

    电子商务交易中,中介控制方向买方收取一定的交易费用,卖方则不需为此付费。


    正确答案:错误

  • 第21题:

    单选题
    可以由买方向卖方收取的纠错行动成本是()
    A

    决算后的各种费用

    B

    索赔

    C

    补偿

    D

    报酬


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    判断题
    买方收取货物的义务如下:采取一切理应采取的行动。以期卖方能交付货物和接收货物。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
    A

    交收

    B

    清算

    C

    成交

    D

    结算


    正确答案: A
    解析: 清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移,这一过程属于交收。清算与交收是证券结算的两个方面。

  • 第24题:

    单选题
    关于期权的买方与卖方,以下说法错误的是(   )。
    A

    期权的买方拥有买的权利,可以买也可以不买

    B

    期权的买方为了获得权力,必须支出权利金

    C

    期权的卖方拥有卖的权利,没有卖的义务

    D

    期权的卖方可以获得权利金收入


    正确答案: C
    解析: