单选题下列关于证券发行的表述，错误的是（　　）。A 证券的发行、交易活动必须遵守法律、行政法规B 证券的发行、交易活动禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为C 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券发行管理机构或者国务院授权的部门核准D 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

题目
单选题
下列关于证券发行的表述，错误的是（　　）。
A

证券的发行、交易活动必须遵守法律、行政法规

B

证券的发行、交易活动禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为

C

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券发行管理机构或者国务院授权的部门核准

D

未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

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1.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。()此题为判断题(对，错)。

2.新证券法规定:公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门()?A.核准B.注册

3.根据《证券法》,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。()此题为判断题(对，错)。

4.公开发行证券,必须符合()规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。A、法律B、行政法规C、部门规章D、地方性法规

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
AB两项，《证券法》第五条规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。CD两项，《证券法》第十条第一款规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
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  • 第1题：

    证券发行的孩准制度是指．公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或审批；未经依法核准或审批，任何单位或个人不得公开向社会发行证券。 （ ）


    正确答案：√
    这是核准制度的概念。

  • 第2题：

    (2018年)下列说法错误的是（　）。

    A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
    B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券
    C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件
    D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

    答案：D
    解析：
    国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。

  • 第3题：

    证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（　　）的行为。
    Ⅰ．发布盈利预测信息
    Ⅱ．欺诈
    Ⅲ．代客交易
    Ⅳ．内幕交易
    Ⅴ．操纵证券市场

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第五条，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

  • 第4题：

    公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准

    • A、中国证监会
    • B、证券交易所
    • C、国务院
    • D、国资委

    正确答案:A

  • 第5题：

    证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（）和操纵证券市场的行为。

    • A、关联交易
    • B、杠杆交易
    • C、内幕交易
    • D、大宗交易

    正确答案:C

  • 第6题：

    证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）的行为。

    • A、欺诈
    • B、内幕交易
    • C、操纵证券交易市场
    • D、代理交易

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）的行为。Ⅰ.发布盈利预测信息Ⅱ.欺诈Ⅲ.内幕交易Ⅳ.操纵证券市场
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（）人的特定对象发行证券的，为公开发行。
    A

    100

    B

    200

    C

    50

    D

    250


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计超过一百人的特定对象发行证券

    C

    必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

    D

    未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（　　）的行为。
    A

    发布盈利预测信息

    B

    欺诈

    C

    内幕交易

    D

    操纵证券市场


    正确答案： D,B
    解析：
    根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

  • 第12题：

    判断题
    根据《证券法》的规定，“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规：禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 本题考核证券法的基本原则。本题的表述是正确的。

  • 第13题：

    证券发行、交易活动，必须遵守法律和行政法规，禁止（ ）的行为。 A．欺诈 B．内幕交易 C．场外交易 D．操纵证券市场


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）或者国务院授权的部门核准。

    A.国务院证券监督管理机构
    B.证券登记结算机构
    C.证券业协会
    D.证券交易所

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

  • 第15题：

    下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是()。

    A:向不特定对象发行证券
    B:向累计超过一百人的特定对象发行证券
    C:必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
    D:未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

    答案：B
    解析：

  • 第16题：

    公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指：（）

    • A、面向社会公众发行证券
    • B、向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者
    • C、向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者
    • D、面向300家指定机构投资者发行证券
    • E、赠送股权给公司管理层作为激励

    正确答案:A,D

  • 第18题：

    公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会授权的部门
    • D、证券登记结算机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（）人的特定对象发行证券的，为公开发行。

    • A、100
    • B、200
    • C、50
    • D、250

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    关于发行交易当事人行为准则的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则Ⅱ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为Ⅲ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和代客交易的行为Ⅳ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（  ）的行为。Ⅰ.发布盈利预测信息Ⅱ.欺诈Ⅲ.内幕交易Ⅳ.操纵证券市场
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅲ、IV


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）的行为。
    A

    欺诈

    B

    内幕交易

    C

    操纵证券交易市场

    D

    代理交易


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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