单选题在信用评级初级阶段,从初评开始日到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于______个工作日,企业集团评级或债券评级不应少于______个工作日。(  )A 5;15B 10;30C 15;45D 20;60

题目
单选题
在信用评级初级阶段,从初评开始日到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于______个工作日,企业集团评级或债券评级不应少于______个工作日。(  )
A

5;15

B

10;30

C

15;45

D

20;60


相似考题
参考答案和解析
正确答案: B
解析:
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第2部分:信用评级业务规范》第3.5.3条规定,评级小组在完成实地调查后,开始进入初评阶段。评级机构应视评级对象的实际情况安排初评工作进度。从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于15个工作日,企业集团评级或债券评级不应少于45个工作日
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  • 第1题:

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,说法正确的有()。
    Ⅰ.首次评级时,评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
    Ⅱ.评级对象对评级结果存在异议的,可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请
    Ⅲ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告
    Ⅳ.对于一年期内的固定收益类产品,证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告
    Ⅴ.证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于10年

    A、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ项,《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第16条规定,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。跟踪评级时,证券评级机构可自行决定是否进行现场考察与访谈。不进行现场考察和访谈的,证券评级机构应当采取有效方式获取跟踪评级所需的必要信息。
    Ⅱ项,第37条规定,在正式发送评级报告前,证券评级机构应当先以书面形式向委托方和评级对象告知评级结果。委托方或评级对象对评级结果存在异议,并提供可能对评级结果产生影响的补充资料的,评级对象可以在5个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请。
    Ⅲ、Ⅳ两项,第42条规定,评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯,另有规定的除外。对于一年期内的固定收益类产品,证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告,另有规定的除外。
    Ⅴ项,第68条规定,证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于10年。

  • 第2题:

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,下列说法正确的有( )。
    Ⅰ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
    Ⅱ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
    Ⅲ.证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
    Ⅳ.进行连续评级的,如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的,证券评级机构应当进场开展尽职调查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ项,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
    Ⅱ项,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
    Ⅲ项,证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。

  • 第3题:

    ()是以企业或经济主体为对象进行的信用评级。

    • A、主体信用评级
    • B、债券信用评级
    • C、证券信用评级
    • D、风险评级

    正确答案:A

  • 第4题:

    从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于()工作日,集团企业评级或债券评级不应少于()工作日。

    • A、10;20
    • B、15;30
    • C、15;20
    • D、30;30

    正确答案:C

  • 第5题:

    单选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查完成之日至评级报告初稿完成之日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于(  )。[2019年11月真题]
    A

    45个工作日

    B

    30个工作日

    C

    20个工作日

    D

    15个工作日


    正确答案: D
    解析:
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》(2016年修订)第28条第1款规定,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日

  • 第6题:

    单选题
    证券评级机构对评级对象进行定期跟踪评级时,从评级工作开始之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,另有规定的除外。(  )
    A

    5;10

    B

    10;20

    C

    15;30

    D

    20;40


    正确答案: B
    解析:
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第二十八条第四款规定,证券评级机构对评级对象进行定期跟踪评级时,从评级工作开始之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于5个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,另有规定的除外。

  • 第7题:

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第1部分:信用评级主体规范》的规定,信用评级对象包括(  )。
    A

    债券市场信用评级

    B

    债券信用评级

    C

    投资者信用评级

    D

    主体信用评级


    正确答案: B,D
    解析:
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第1部分:信用评级主体规范》第2.7条规定,评级对象即被评对象,信用评级机构(行为主体)进行信用评级业务的操作对象(行为客体)。信用评级的对象一般可分为二类:即债券信用评级主体信用评级

  • 第8题:

    单选题
    ()是以企业或经济主体为对象进行的信用评级。
    A

    主体信用评级

    B

    债券信用评级

    C

    证券信用评级

    D

    风险评级


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第2部分:信用评级业务规范》的规定,信用评级报告的内容应当包括(  )。
    A

    概述、声明、信用评级报告正文、跟踪评级安排和附录

    B

    概述、信用评级报告正文、跟踪评级报告和附录

    C

    概述、声明、信用评级安排和跟踪评级报告

    D

    概述、跟踪评级报告正文和信用评级安排


    正确答案: A
    解析:
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第2部分:信用评级业务规范》第4.1.2.2条规定,信用评级报告应当至少包括概述声明信用评级报告正文跟踪评级安排附录等内容。对比较复杂的信用评级或特殊评级,可根据评级分析需要适当增加或调整内容,但须充分揭示出评级对象(发行人)的信用风险。

  • 第10题:

    单选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.首次评级时,证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书,再进场开展尽职调查,之后再全额收取首次评级费用Ⅱ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日Ⅲ.评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分Ⅳ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日Ⅴ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯,另有规定的除外
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅴ


    正确答案: A
    解析:
    Ⅰ项,《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第7条规定,首次评级时,证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并全额收取首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。Ⅲ项,第22条规定,评级报告应当包括概述、声明、正文、跟踪评级安排和附录等5个部分。Ⅳ项,第28条第1款规定,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。

  • 第11题:

    单选题
    对法人机构进行年度监管评级,有效评级时间不得少于()个工作日。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    30


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于(  )个工作日,集团企业评级或债券评级应不少于(  )个工作日。
    A

    15;30

    B

    20;45

    C

    15;45

    D

    20;30


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则(试行)》,下列说法正确的有()。
    Ⅰ.首次评级时,证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书,再进场开展尽职调查,之后再全额收取首次评级费用
    Ⅱ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日
    Ⅲ.评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分
    Ⅳ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日
    Ⅴ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯,另有规定的除外

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅱ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅴ

    答案:E
    解析:
    Ⅰ项,《证券市场资信评级机构评级业务实践细则(试行)》第7条规定,首次评级时,证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并全额收取首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。
    Ⅱ项,第16条第1款规定,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
    Ⅲ项,第22条规定,评级报告应当包括概述、声明、正文、跟踪评级安排和附录等5个部分。
    Ⅳ项,第28条第1款规定,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
    Ⅴ项,第42条第1款规定,评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯,另有规定的除外。

  • 第14题:

    债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于( )个工作日,集团企业评级或债券评级应不少于( )个工作日。

    A.15;30
    B.20;45
    C.15;45
    D.20;30

    答案:C
    解析:
    单个主体评级或债券评级不应少于15个工作日,集团企业评级或债券评级不应少于45个工作日。

  • 第15题:

    对法人机构进行年度监管评级,有效评级时间不得少于()个工作日。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:A

  • 第16题:

    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》不包括()。

    • A、信用评级主体规范
    • B、信用评级业务规范
    • C、信用评级业务管理规范
    • D、信用评级采集标准规范

    正确答案:D

  • 第17题:

    单选题
    证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日。(  )
    A

    5;15

    B

    10;30

    C

    15;45

    D

    20;60


    正确答案: C
    解析:
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第二十八条第一款规定,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日

  • 第18题:

    单选题
    首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于(  )个工作日。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案: B
    解析:
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第十六条规定,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。跟踪评级时,证券评级机构可自行决定是否进行现场考察与访谈。不进行现场考察和访谈的,证券评级机构应当采取有效方式获取跟踪评级所需的必要信息。

  • 第19题:

    单选题
    从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于()工作日,集团企业评级或债券评级不应少于()工作日。
    A

    10;20

    B

    15;30

    C

    15;20

    D

    30;30


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    单选题
    下列不是银行间债券市场信用评级业务类别的是(  )。
    A

    金融机构债券信用评级

    B

    金融企业债务融资工具信用评级

    C

    结构化产品信用评级

    D

    境外主体债券信用评级


    正确答案: A
    解析:
    《银行间债券市场信用评级机构注册评价规则》第四条第一款规定,银行间债券市场信用评级业务类别分为金融机构债券信用评级、非金融企业债务融资工具信用评级、结构化产品信用评级以及境外主体债券信用评级等。

  • 第21题:

    单选题
    下列关于信用评级机构连续对某企业进行信用评级时,单个企业主体和集团企业主体信用评级或债券评级期间的说法,正确的是(  )。
    A

    单个企业主体一般不少于10天;集团企业主体一般不少于20天

    B

    单个企业主体一般不少于15天;集团企业主体一般不少于45天

    C

    单个企业主体一般不少于15天;集团企业主体一般不少于20天

    D

    单个企业主体一般不少于10天;集团企业主体一般不少于45天


    正确答案: B
    解析:
    《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》第二条第二款规定,信用评级机构连续对某企业进行信用评级时,从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日,单个企业主体的信用评级或债券评级一般不少于10,集团企业主体的信用评级或债券评级一般不少于20

  • 第22题:

    单选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,说法正确的有(  )。[2017年9月真题]Ⅰ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日Ⅱ.评级对象对评级结果存在异议的,可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请Ⅲ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告Ⅳ.对于一年期内的固定收益类产品,证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告Ⅴ.证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于10年
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: D
    解析:
    Ⅰ项,《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第16条规定,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。跟踪评级时,证券评级机构可自行决定是否进行现场考察与访谈。Ⅱ项,第37条规定,在正式发送评级报告前,证券评级机构应当先以书面形式向委托方和评级对象告知评级结果。委托方或评级对象对评级结果存在异议,并提供可能对评级结果产生影响的补充资料的,评级对象可以在5个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请。Ⅲ项,第42条规定,评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯,另有规定的除外。

  • 第23题:

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第3部分:信用评级业务管理规范》的规定,被检查机构对检查报告如有异议,应于收到检查报告后(  )个工作日内向信用评级业务主管部门提交申述意见。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案: B
    解析:
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第3部分:信用评级业务管理规范》第5.3条规定,检查人员应当在完成检查工作后编写质量检查报告。质量检查报告应当征求被检查机构的意见。检查报告的内容主要包括:检查工作开展情况、发现的问题、改进建议、与被检查机构之间的分歧、有关政策建议等。对检查中发现的一般性问题,信用评级业务主管部门向被检查机构发出提示函,提请改进。被检查机构对检查报告如有异议,应于收到检查报告后15个工作日内向信用评级业务主管部门提交申述意见。