多选题证券评级机构开展尽职调查时，收集资料的渠道主要有（　　）。A公开信息披露媒体、互联网B行业协会网站或刊物C权威统计部门发布的信息D委托方或评级对象提供的相关资料

题目
多选题
证券评级机构开展尽职调查时，收集资料的渠道主要有（　　）。
A

公开信息披露媒体、互联网

B

行业协会网站或刊物

C

权威统计部门发布的信息

D

委托方或评级对象提供的相关资料

相似考题

1.如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券，仍可以发布评级信息． ( )

2.尽职调查最为重要的部分为( )与( )。A、资料收集，分析B、资料收集，统计C、分析，研究，D、资料收集，研究

3.对新开个人账户开展尽职调查,我行可以收集个人账户税收居民身份信息的渠道有()。①柜面②PAD③智能发卡机④手机银行⑤直销银行A、①②④⑤B、①③④⑤C、①②③④D、①②③④⑤

4.证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

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  • 第1题：

    尽职调查最为重要的部分为（ ）与（ ）。

    A.资料收集，分析
    B.资料收集，统计
    C.分析，研究，
    D.资料收集，研究

    答案：A
    解析：
    最为重要的部分为资料收集与分析。收集资料的渠道主要包括审阅文件、外部信息、访谈、现场调查、内部沟通。收集资料之后，尽职调查团队还要验证其可信程度，评估其重要性，最终形成尽职调查报告与风险控制报告，供投资决策委员会决策参考。

  • 第2题：

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
    Ⅱ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
    Ⅲ．证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
    Ⅳ．进行连续评级的，如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的，证券评级机构应当进场开展尽职调查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
    Ⅱ项，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
    Ⅲ项，证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。

  • 第3题：

    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。

    A.20
    B.50
    C.100
    D.120

    答案：B
    解析：
    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过50万元的，应当回避。

  • 第4题：

    法律尽职调查收集资料的渠道包括（） Ⅰ．企业依照资料清单提供的材料 Ⅱ．对目标企业管理团队的访谈、对目标企业的现场调查 Ⅲ．从政府部门获得的信息 Ⅳ．公开信息，如互联网信息等

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第5题：

    授信调查人员须按照监管要求和总行有关规定履行尽职调查职责，收集整理（评级）授信所需资料和信息，并保证资料和信息的（）。

    • A、完备性
    • B、真实性
    • C、有效性
    • D、及时性

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    单选题
    证券评级机构与评级对象存在利害关系，不得受托开展证券评级业务的情形是（　　）。
    A

    同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份分别为1%和3%

    B

    受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人持有证券评级机构3%的股份

    C

    证券评级机构及其实际控制人持有受评级证券发行人或者受评级机构10%的股份

    D

    证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务1年以前买卖受评级证券


    正确答案： D
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十二条规定，证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：（一）证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；（二）同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上；（三）受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上；（四）证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上；（五）证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；（六）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

  • 第7题：

    单选题
    证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日。（　　）
    A

    5；15

    B

    10；30

    C

    15；45

    D

    20；60


    正确答案： C
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第二十八条第一款规定，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。

  • 第8题：

    单选题
    证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上 Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上 Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上 Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第12条规定，证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上；③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上；④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5％以上；⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；⑥中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并（　　）首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。
    A

    全额收取

    B

    定额收取

    C

    部分收取

    D

    不收取


    正确答案： D
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第七条规定，首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并全额收取首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。跟踪评级时，证券评级机构应当按照评级业务委托书及跟踪评级业务需要确定是否进场及进场时间。

  • 第10题：

    单选题
    客户信用评级流程顺序正确的是（）。
    A

    尽职调查、等级审定、等级建议、初始评级、系统评级

    B

    系统评级、尽职调查、等级审定、等级建议、初始评级

    C

    尽职调查、初始评级、系统评级、等级建议、等级审定

    D

    等级建议、等级审定、尽职调查、初始评级、系统评级

    E

    系统评级、等级建议、等级审定、尽职调查、初始评级


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，证券评级机构应当建立（　　）。
    A

    客户意见反馈制度

    B

    客户投诉机制

    C

    评级项目组尽职调查工作评价机制

    D

    评级项目组合规调查工作评价机制


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第二十条规定，证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制。

  • 第12题：

    单选题
    关于主动评级的特别要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    信用评级机构开展主动评级业务过程中应充分利用公开渠道收集受评企业相关资料，审慎判断受评企业的信用风险

    B

    信用评级机构出具主动评级报告前，可口头告知受评企业，双方可就评级过程中所使用的资料及报告内容进行沟通

    C

    交易商协会鼓励信用评级机构向市场公开发布主动评级结果和报告

    D

    受评企业不得以任何形式对信用评级机构进行利益输送


    正确答案： B
    解析：
    A项，《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第四十六条规定，信用评级机构开展主动评级业务过程中应充分利用公开渠道收集受评企业相关资料，审慎判断受评企业的信用风险。B项，第四十七条规定，信用评级机构出具主动评级报告前，可书面告知受评企业，双方可就评级过程中所使用的资料及报告内容进行沟通。C项，第四十八条规定，交易商协会鼓励信用评级机构向市场公开发布主动评级结果和报告。信用评级机构应将主动评级结果特别标注，以区别于委托评级结果，并披露主动评级信息来源、评级方法和程序。D项，第四十九条规定，受评企业不得以任何形式对信用评级机构进行利益输送。对于同一受评企业，信用评级机构由主动评级转为委托评级时信用等级发生变化的，要向市场公告说明原因。

  • 第13题：

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．首次评级时，证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书，再进场开展尽职调查，之后再全额收取首次评级费用
    Ⅱ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日
    Ⅲ．评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分
    Ⅳ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日
    Ⅴ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯，另有规定的除外

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅱ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    Ⅰ项，《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》第7条规定，首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并全额收取首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。
    Ⅱ项，第16条第1款规定，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
    Ⅲ项，第22条规定，评级报告应当包括概述、声明、正文、跟踪评级安排和附录等5个部分。
    Ⅳ项，第28条第1款规定，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
    Ⅴ项，第42条第1款规定，评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯，另有规定的除外。

  • 第14题：

    证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。Ⅰ．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
    Ⅱ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
    Ⅳ．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
    Ⅴ．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第12条规定，证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上；③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上；④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上；⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；⑥中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

  • 第15题：

    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。

    A.20
    B.30
    C.50
    D.80

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：
    1．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；
    2．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；
    3．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；
    4．本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；
    5．中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

  • 第16题：

    公司类贷款“四个中心”中，营销调查中心具体负责下列哪几项工作（）。

    • A、公司类贷款营销与受理
    • B、资料收集与核对
    • C、尽职调查
    • D、评级授信
    • E、调查报告撰写
    • F、贷后日常管理

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第17题：

    判断题
    商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查要采取现场方式进行。必要时，可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查完成之日至评级报告初稿完成之日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于（　　）。[2019年11月真题]
    A

    45个工作日

    B

    30个工作日

    C

    20个工作日

    D

    15个工作日


    正确答案： D
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》（2016年修订）第28条第1款规定，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。

  • 第19题：

    多选题
    授信调查人员须按照监管要求和总行有关规定履行尽职调查职责，收集整理（评级）授信所需资料和信息，并保证资料和信息的（）。
    A

    完备性

    B

    真实性

    C

    有效性

    D

    及时性


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于尽职调查的相关要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料

    B

    未经委托方同意，在任何情形下证券评级机构及其相关工作人员都不得泄漏有关评级资料和信息

    C

    尽职调查工作中，证券评级机构应当采取措施避免利益冲突，证券评级机构股东不得兼任评级总监

    D

    证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第十七条规定，尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料；不得利用自身身份、地位和执业中所掌握的评级对象资料和信息为自己或他人谋取私利。B项，第十八条规定，未经委托方同意，证券评级机构及其相关工作人员不得泄漏有关评级资料和信息，但国家法律法规、监管部门另有规定的除外。C项，第十九条规定，尽职调查工作中，证券评级机构应当采取措施避免利益冲突，证券评级机构股东不得兼任评级总监。D项，第二十条规定，证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制。

  • 第21题：

    单选题
    关于尽职调查收集资料的主要渠道，包括（）。Ⅰ.审阅文件Ⅱ.内部信息Ⅲ.现场调查Ⅳ.内部沟通Ⅴ.访谈
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    中国证券业协会对证券评级机构进行检查的内容可以包括（　　）。
    A

    证券评级业务程序是否合规

    B

    尽职调查工作的形式、内容、时间等是否符合相关规定

    C

    项目组制度、尽职调查工作评价机制和客户意见反馈制度等业务制度的建立和实施情况

    D

    评级质量控制、信用评级委员会、信息保密、利益冲突防范等内控制度的建立和实施情况


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第七十条规定，协会对证券评级机构进行检查的内容可以包括：（一）证券评级业务程序是否合规；（二）尽职调查工作的形式、内容、时间等是否符合相关规定；（三）项目组制度、尽职调查工作评价机制和客户意见反馈制度等业务制度的建立和实施情况；（四）评级报告内容、完成时间、用语等是否符合相关规定；（五）评级体系和评级方法的建立和完善情况；（六）评级质量控制、信用评级委员会、信息保密、利益冲突防范等内控制度的建立和实施情况；（七）披露和报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性；（八）存档备查资料的齐备与完整情况；（九）协会认为有必要的其他内容。

  • 第23题：

    单选题
    下列情形中，属于实际及潜在利益冲突的是（　　）。
    A

    同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份分别为1%和3%

    B

    受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人持有证券评级机构3%的股份

    C

    证券评级机构及其实际控制人持有受评级证券发行人或者受评级机构10%的股份

    D

    证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务1年以前买卖受评级证券


    正确答案： C
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第六十三条第二款规定，实际及潜在利益冲突包括但不限于以下情形：（一）证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；（二）同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达5%以上；（三）受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上；（四）证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或受评级机构股份达到5%以上；（五）证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；（六）证券评级机构从受评级机构或受评级证券发行人处获得与评级服务不相关的报酬等。

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