多选题根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交的材料有（　　）。A申请表B财务报表C包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案D公司内部决策文件

题目
多选题
根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交的材料有（　　）。
A

申请表

B

财务报表

C

包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案

D

公司内部决策文件

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1.保险公司省级分公司以下分支机构撤销申报材料包括()A、撤销分支机构的申请B、申请撤销的原因或理由说明C、总公司同意撤销分支机构的批复文件D、机构撤销后业务后续处理方案以及其他善后事宜的处理情况

2.根据《保险公司管理规定》,保险公司分支机构管理制度应当包括下列内容 ()。A.各级分支机构职能;B.各级分支机构、场所、设备等方面的配备要求;C.分支机构设立、变更、撤销的内部决策制度;D.上级机关对下级分支机构的管控职责和措施。

3.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，分支机构签约、开户、授信、保证金收取等活动之后，应当向总部报告和备案。( )

4.新《保险法》第七十五条规定，保险公司申请设立分支机构，应当向保险监督管理机构提出书面申请，并提交下列材料：（一）设立申请书；（二）拟设机构三年业务发展规划和市场分析材料；（三）拟任高级管理人员的简历及相关证明材料；（四）国务院保险监督管理机构规定的其他材料。该规定主要体现了（）。A.市场准入监管B.分支机构监管C.分支机构设立程序监管D.分支机构设立条件监管

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  • 第1题：

    融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。

    A．证券公司总部

    B．证券公司总部授权融资融券机构

    C．证券公司总部授权分支机构

    D．证券公司总部及其分支机构


    正确答案：A

  • 第2题：

    下列选项中，正确的是（ ）。
    A、证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
    B、经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
    C、证券公司可以直接撤销境内分支机构
    D、证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证


    答案：B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十七条规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

  • 第3题：

    客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。
    ①有效身份证明文件
    ②融资融券业务申请表
    ③客户财务状况证明
    ④担保品证明

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查融资融券业务客户的申请材料。还包括客户已开设相关账户的基本信息等。

  • 第4题：

    证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）的报刊上公告。

    • A、国务院证券监督管理机构指定
    • B、证券公司所在地
    • C、省级以上
    • D、证券交易所指定

    正确答案:A

  • 第5题：

    根据《保险公司管理规定》，保险公司分支机构管理制度应当包括下列（）内容。

    • A、各级分支机构职能
    • B、各级分支机构、场所、设备等方面的配备要求
    • C、分支机构设立、变更、撤销的内部决策制度
    • D、上级机关对下级分支机构的管控职责和措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    单选题
    证券公司（）应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.涉及客户权益的重大资产转让Ⅳ.撤销境内分支机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，证监局应当在受理相关申请之日起（　　）个工作日内，作出是否批准的决定。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    30


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第八条规定，证监局应当在受理相关申请之日起30个工作日内，作出是否批准的决定。证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后（　　）个月内，依法向公司登记机关办理登记手续。
    A

    5

    B

    6

    C

    7

    D

    12


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第九条规定，证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务许可证。证券公司不能在前款规定的期限内办理完毕分支机构设立、收购事项的，可以向证券公司住所地证监局申请延期一次。期限届满未完成分支机构设立或者收购的，批准文件自动失效。

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后（　　）个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第十一条规定，证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后15个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜，妥善处理与客户权益相关的事项。

  • 第10题：

    多选题
    分支机构管理制度至少应当包括下列哪些内容：（）。
    A

    各级分支机构职能

    B

    各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求

    C

    分支机构设立、撤销的内部决策制度

    D

    上级机构对下级分支机构的管控职责和措施


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《保险公司管理规定》，保险公司分支机构管理制度应当包括下列（）内容。
    A

    各级分支机构职能

    B

    各级分支机构、场所、设备等方面的配备要求

    C

    分支机构设立、变更、撤销的内部决策制度

    D

    上级机关对下级分支机构的管控职责和措施


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每5年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日，证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核

    B

    分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月

    C

    代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录

    D

    证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存，年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券公司分支机构监管规定》第十七条第一款规定，证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日，证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核。B项，第十七条第二款规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。C项，第十七条第三款规定，代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录。D项，第十七条第四款规定，证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存。年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况。

  • 第13题：

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，需要经证券监管部门批准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
    Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
    Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第15题：

    根据《保险公司管理规定》，分支机构管理制度至少应当包括（）。

    • A、各级分支机构职能
    • B、分支机构设立、撤销的内部决策制度
    • C、分支机构保险资金运用制度
    • D、上级机构对下级分支机构的管控职责和措施

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    分支机构管理制度至少应当包括下列哪些内容：（）。

    • A、各级分支机构职能
    • B、各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求
    • C、分支机构设立、撤销的内部决策制度
    • D、上级机构对下级分支机构的管控职责和措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    多选题
    证监会《证券公司内部控制指引》对于分支机构内部控制做出了如下的规定（　　）。
    A

    证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

    B

    证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况

    C

    证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施

    D

    证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第八十九条规定，证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。第九十条规定，证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况。第九十一条规定，证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施。第九十二条规定，证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面。

  • 第18题：

    多选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时报告并说明的情况包括（　　）。
    A

    事件的起因

    B

    目前的状态

    C

    可能产生的后果

    D

    已采取和拟采取的措施


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第十八条规定，发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时向所在地证监局报送报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营（　　）等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。
    A

    证券自营

    B

    证券承销与保荐

    C

    证券资产管理

    D

    证券投资咨询


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第十五条第二款规定，分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。

  • 第20题：

    单选题
    客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（  ）。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（　　）。
    A

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准

    B

    证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明

    C

    证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益

    D

    证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动


    正确答案： B
    解析：
    A项，根据《证券公司分支机构监管规定》第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。B项，根据《证券公司分支机构监管规定》第六条规定，证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。C项，根据《证券公司分支机构监管规定》第七条规定，证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。D项，根据《证券公司分支机构监管规定》第十条规定，证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发（　　）。
    A

    证券业务市场准入许可证

    B

    经营证券业务种类许可证

    C

    经营证券业务许可证

    D

    营业执照


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第九条第二款规定，分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部

    B

    分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担

    C

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准

    D

    分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围


    正确答案： B
    解析：
    AB两项，《证券公司分支机构监管规定》第二条规定，本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。C项，第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。D项，第四条规定，分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

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