多选题公司可采用多种形式进行合规培训,培训方式包括(  )。A入职培训B网上学习、多媒体课程C工作中学习D公司外部培训

题目
多选题
公司可采用多种形式进行合规培训,培训方式包括(  )。
A

入职培训

B

网上学习、多媒体课程

C

工作中学习

D

公司外部培训


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  • 第1题:

    按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求,公司建立合规培训与宣传机制,通过培训与宣传,让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。

    A.定期进行合规培训

    B.不定期进行合规培训

    C.参加过基础课程合规培训


    参考答案:A

  • 第2题:

    合规培训的内容,描述错误的是()。

    A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训

    B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训

    C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动

    D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训


    正确答案:C

  • 第3题:

    合规管理部门的职责包括( )。
    Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划
    Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性
    Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
    Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    合规管理相关部门的合规责任;
    合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:
    (1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。
    (2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
    (3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
    (4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
    (5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
    (6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。
    (7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列。
    (8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
    (9)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。

  • 第4题:

    合规风险管理体系应包括的核心要素为合规培训与教育制度。


    答案:错
    解析:
    合规风险管理体系应包括的基本要素为合规培训与教育制度。

  • 第5题:

    合规培训与教育的组织方式包括( )。

    A.计算机或网络培训
    B.电话会议培训
    C.视频
    D.案例研究
    E.内部交流

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    在组织方式上。合规培训与教育可以采取包括汁算饥或网络培训、电话会议培训、视频或案例研究、内部交流等方式。

  • 第6题:

    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。


    正确答案:正确

  • 第7题:

    案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括()

    • A、宣传折页
    • B、短信
    • C、横幅
    • D、转培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题:

    商业银行合规管理的主要内容不包括()。

    • A、外规跟进
    • B、司法解释
    • C、合规培训
    • D、合规监测

    正确答案:B

  • 第9题:

    多选题
    营业部合规管理人员工作职责包括()
    A

    合规咨询

    B

    合规审核

    C

    合规检查

    D

    合规培训


    正确答案: A,C
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    多选题
    下列关于合规宣导与培训,正确的有(  )。
    A

    常规培训以培训部门为主,合规部门为辅

    B

    入职培训是合规宣导与培训的种类之一

    C

    内部“导师”的日常辅导是在所有培训形式中最重要的培训形式

    D

    合规培训的频率每年不少于一次


    正确答案: B,A
    解析:
    A项,常规培训以合规部门为主,培训部门为辅。不同业务部门合规培训则是以培训部门为主,合规部门为辅。D项,合规培训的频率每季度不少于一次。

  • 第11题:

    单选题
    保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括()
    A

    宣传折页

    B

    短信

    C

    横幅

    D

    转培训


    正确答案: B,C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    关于合规培训,描述正确的是()。

    A.合规培训在合规管理内容里重要性低,可以选择性开展

    B.做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用

    C.合规培训与合规文化建设无关

    D.高管不需要参加合规培训


    正确答案:B

  • 第14题:

    ( )能把公司可能受到的处罚降到最低。

    A.合规检查
    B.合规审核
    C.合规培训
    D.合规投诉处理

    答案:B
    解析:
    本题考查合规审核。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。

  • 第15题:

    合规培训与教育制度不包括( )。

    A.对经营管理部门管理层的教育与培训
    B.对经营管理部门工作人员的教育与培训
    C.对合规部门管理层的教育与培训
    D.对合规部门职员的教育与培训

    答案:C
    解析:
    合规培训与教育制度可以分为两个方面:
    (1)对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训;
    (2)对合规部门职员的教育与培训。

  • 第16题:

    银行要对合规管理人员提供系统的专业技能培训,也要对普通员工进行合规培训。( )


    答案:对
    解析:
    合规培训与教育包括对新员工的入职培训、所有员工的定期培训,还应该有根据不同风险需求、员工层次以及监管要求等设计的具有针对性的培训。其中,对于合规管理人员,商业银行应定期为其提供系统的专业技能培训。

  • 第17题:

    营业部合规管理人员工作职责包括()

    • A、合规咨询
    • B、合规审核
    • C、合规检查
    • D、合规培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题:

    合规管理的主要内容不包括()。

    • A、定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
    • B、根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性,防范运作风险
    • C、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
    • D、对公司合规经营的规范性进行评估

    正确答案:D

  • 第19题:

    合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括()。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

    • A、①②③
    • B、①④⑤
    • C、①②③④
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第20题:

    判断题
    银行要对合规管理人员提供系统的专业技能培训,也要对普通员工进行合规培训。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第21题:

    判断题
    《商业银行合规风险管理指引》要求,合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。合规培训与教育可以分为两个方面:一是对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训,二是对合规部门职员的教育与培训。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第22题:

    判断题
    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    公司可采用多种形式进行合规培训,培训方式包括(  )。
    A

    入职培训

    B

    网上学习、多媒体课程

    C

    工作中学习

    D

    公司外部培训


    正确答案: B,A
    解析:
    合规培训可采用多种形式:①入职培训;②公司内部讲师的内部培训;③公司外部培训;④网上学习、多媒体课程;⑤阅读书籍;⑥工作中学习;⑦内部“导师”辅导。

  • 第24题:

    单选题
    合规培训的内容,描述错误的是()。
    A

    合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训

    B

    合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训

    C

    合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动

    D

    合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训


    正确答案: C
    解析: 暂无解析