单选题根据《证券法》的规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的（　　）规定的条件。A 国务院证券发行管理机构B 国务院证券从业管理机构C 国务院证券监督管理机构D 国务院金融管理机构

题目
单选题
根据《证券法》的规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的（　　）规定的条件。
A

国务院证券发行管理机构

B

国务院证券从业管理机构

C

国务院证券监督管理机构

D

国务院金融管理机构

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1.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。(　　)对错

2.上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）

3.上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）A．正确B．错误

4.关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定？（ ）A．公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准B．非公开发行证券，不得作广告C．发行公司债券，必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权的部门审批D．采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
《证券法》第十三条第二款规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
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  • 第1题：

    下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是（ ）。 A．公开发行新股是向不特定对象发行新股 B．上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份 C．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管 理机构规定的条件，并报中国证券业协会核准 D．上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行


    正确答案：C
    《证券法》第十三条规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。由此可知，C项表述错误。

  • 第2题：

    上市公司计划公开发行新股前，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并且报国务院证券监督管理机构核准。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件（　　）。
    Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构
    Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好
    Ⅲ．最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
    Ⅳ．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件


    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：B
    解析：
    《证券法》第十三条“公司公开发行新股，应当符合下列条件：(一)具备健全且运行良好的组织机构；(二)具有持续盈利能力，财务状况良好；(三)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。”

  • 第4题：

    根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件包括( )。

    A:具备健全且运行良好的组织机构
    B:具有持续盈利能力，财务状况良好
    C:公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
    D:经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构。②具有持续盈利能力，财务状况良好。③公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第5题：

    上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。在我国是由哪个部门批准（） 

    • A、中国证券监督管理委员会
    • B、国家税务总局
    • C、国家机关事务管理局
    • D、国有资产监督管理委员会

    正确答案:A

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，应当事先经中国证监会核准的有（）。

    • A、向原股东配股
    • B、向不特定对象公开募集股份
    • C、非公开发行股票
    • D、实施要约收购

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的（　　）规定的条件。
    A

    国务院证券发行管理机构

    B

    国务院证券从业管理机构

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    国务院金融管理机构


    正确答案： C
    解析：
    《证券法》第十三条第二款规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，应当事先经中国证监会核准的有（）。
    A

    向原股东配股

    B

    向不特定对象公开募集股份

    C

    非公开发行股票

    D

    实施要约收购


    正确答案： C,A
    解析： （1）选项ABC://上市公司发行新股（不论公开发行，还是非公开发行），均应经中国证监会核准；（2）选项D://实施要约收购、变更收购要约均无需取得中国证监会的事前行政许可。

  • 第10题：

    判断题
    上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
    A

    甲上市公司拟公开发行公司债券

    B

    乙上市公司拟非公开发行公司债券

    C

    丙上市公司拟公开增发股票

    D

    丁上市公司拟非公开发行股票


    正确答案： C,D
    解析： (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合的条件包括（　　）。
    A

    具备健全且运行良好的组织机构

    B

    具有持续盈利能力，财务状况良好

    C

    最近五年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

    D

    经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券法》第十三条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续盈利能力，财务状况良好；（三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

  • 第13题：

    根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具有持续盈利能力，财务状况良好。（ ）


    正确答案：√
    本题考核点是公司公开发行新股应当符合的条件。

  • 第14题：

    我国《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备()等条件。

    A:健全且运行良好的组织机构
    B:最近五年财务会计文件无虚假记载
    C:具有持续盈利能力，财务状况良好
    D:无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

    答案：A,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第15题：

    根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件（　　）

    A.具备健全且运行良好的组织机构
    B.具有持续盈利能力，财务状况良好
    C.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
    D.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
    E.最近三年连续盈利，财务状况良好

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券法》第十三条“公司公开发行新股，应当符合下列条件：
    (一)具备健全且运行良好的组织机构；
    (二)具有持续盈利能力，财务状况良好；
    (三)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；
    (四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
    上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。”
    根据本题题干应选择ABCD，若本题题干改为公司公开发行新股，应当符合下列条件()，则E也应选择。

  • 第16题：

    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有()。

    A:特定对象符合股东大会决议规定的条件
    B:发行对象不超过10名
    C:发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
    D:发行对象不能为自然人

    答案：A,B,C
    解析：
    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：(1)特定对象符合股东大会决议规定的条件；(2)发行对象不超过10名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。“发行对象不超过10名”，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。故D项错误，

  • 第17题：

    上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。

    • A、发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
    • B、本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
    • C、募集资金使用符合规定
    • D、本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

    正确答案:C,D

  • 第18题：

    上市公司非公开发行新股，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准；

    • A、中国证监会
    • B、证券交易所
    • C、国务院
    • D、国资委

    正确答案:A

  • 第19题：

    上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会核准。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有（）。
    A

    具备健全且运行良好的组织机构

    B

    具有持续盈利能力

    C

    财务状况良好

    D

    最近1年财务会计文件存在虚假记载


    正确答案： B,C
    解析： 上市公司公开发行新股，应当具备以下条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第21题：

    单选题
    上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。在我国是由哪个部门批准（）
    A

    中国证券监督管理委员会

    B

    国家税务总局

    C

    国家机关事务管理局

    D

    国有资产监督管理委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    非公开增发新股，其特定的对象需要符合的条件有（　　）。
    A

    符合董事会决议规定的条件

    B

    不超过20名

    C

    不超过10名

    D

    发行对象为境外战略投资者的，应当报请国务院相关部门事先批准


    正确答案： D,B
    解析：
    相对于公开增发新股、配股而言，上市公司非公开增发新股的要求要低得多。非公开发行股票的特定对象应当符合以下规定：（1）特定对象符合股东大会决议规定的条件；（2）发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当报请国务院相关部门事先批准。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构

    B

    公司公开发行新股应当具有持续盈利能力，财务状况良好

    C

    公开发行新股的公司最近1年财务会计文件无虚假记载即可

    D

    上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
    A

    上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
    （2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
    （3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
    （4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

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