单选题中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形不包括（ ）。A 向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项B 拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责C 擅离职守，1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定进行监管谈话D 累计3次对公司受到纪律处分负有领导责任
题目
向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项
拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责
擅离职守，1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定进行监管谈话
累计3次对公司受到纪律处分负有领导责任
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第1题：
多选题存在以下（ ）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。A最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
D严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
正确答案： A,B解析：
根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。 -
第2题：
单选题根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于设立证券公司应当具备的条件的是（ ）。A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币三亿元
B董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
C有符合法律规定的注册资本
D有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案： D解析：
《证券法》第一百一十八条规定，设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；③有符合本法规定的公司注册资本；④董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
第3题：
单选题根据预算法律制度的规定，县级以上地方各级预算的调整方案应由特定主体审查和批准。该特定主体为（ ）。A全国人民代表大会常务委员会
B财政部
C本级人民代表大会常务委员会
D本级人民代表大会
正确答案： B解析：
《预算法》第六十九条第七款规定，中央预算的调整方案应当提请全国人民代表大会常务委员会审查和批准。县级以上地方各级预算的调整方案应当提请本级人民代表大会常务委员会审查和批准；乡、民族乡、镇预算的调整方案应当提请本级人民代表大会审查和批准。未经批准，不得调整预算。 -
第4题：
多选题证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。A可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形：重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等
B确定重大业务规模和开展重大创新业务：确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、承担重大包销责任等
C预期或已经出现重大内部风险状况：自营投资大幅亏损、政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损等
D预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件：证券市场大幅波动、监管政策发生重大变化等
正确答案： C,A解析：
《证券公司压力测试指引》第十八条规定，证券公司在遇到以下情形之一时，应当开展专项或综合压力测试：（一）可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形：重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等；（二）确定重大业务规模和开展重大创新业务：确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、承担重大包销责任等；（三）预期或已经出现重大内部风险状况：自营投资大幅亏损、政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损等；（四）预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件：证券市场大幅波动、监管政策发生重大变化等；（五）其他可能或已经出现的压力情景。证券公司应根据公司实际情况在内部对上述触发情形中的“重大”进行规定。 -
第5题：
单选题证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ），确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。A动态的风险控制指标监控和资本补足机制
B静态的风险控制指标监控和资本弥补机制
C动态的风险控制指标监控和资本弥补机制
D静态的风险控制指标监控和资本补足机制
正确答案： C解析：
《证券公司风险控制指标管理办法》第七条第一款规定，证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。 -
第6题：
多选题有限责任公司有下列（ ）之一的，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。A公司分立
B公司合并
C公司转让主要财产
D公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件
正确答案： A,B解析：
《公司法》第七十四条规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：①公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；②公司合并、分立、转让主要财产的；③公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。 -
第7题：
多选题下列有关行政许可的设定权限的表述，错误的有（ ）。A尚未制定法律、行政法规的，地方性法规可以设定行政许可
B尚未制定法律、行政法规和地方性法规的，因行政管理的需要，确需立即实施行政许可的，省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定临时性的行政许可
C地方性法规和省、自治区、直辖市人民政府规章，可以设定企业或者其他组织的设立登记及其前置性行政许可
D法规、规章对实施上位法设定的行政许可作出的具体规定，可以增设行政许可
E临时性的行政许可实施满两年需要继续实施的，应当提请本级人民代表大会及其常务委员会制定地方性法规
正确答案： B,A解析：
ABE三项，根据《行政许可法》第十五条规定，对于本法第十二条所列事项，尚未制定法律、行政法规的，地方性法规可以设定行政许可；尚未制定法律、行政法规和地方性法规的，因行政管理的需要，确需立即实施行政许可的，省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定临时性的行政许可。临时性的行政许可实施满一年需要继续实施的，应当提请本级人民代表大会及其常务委员会制定地方性法规。C项，地方性法规和省、自治区、直辖市人民政府规章，不得设定企业或者其他组织的设立登记及其前置性行政许可；D项，法规、规章对实施上位法设定的行政许可作出的具体规定，不得增设行政许可；对行政许可条件作出的具体规定，不得增设违反上位法的其他条件。 -
第8题：
多选题为制止侵权行为，权利人在起诉前向人民法院申请保全证据。保全方法正确的有（ ）。A对文书、物品等进行录像、拍照、抄写
B对文书、物品等进行复制
C向证人进行询问调查、记录证人证言
D对证据进行鉴定或勘验
E将获取的证据材料交给当事人保管
正确答案： C,B解析：
人民法院进行证据保全，可以根据具体情况，采用查封、扣押、拍照、录音、录像、复制、鉴定、勘验、制作笔录等方法。E项，当事人无权保管证据保全所获取的证据资料。 -
第9题：
单选题下列关于定金的说法中，错误的是（ ）。A当事人可以依照《担保法》约定一方向对方给付定金作为债权的担保
B债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回
C给付定金的一方不履行约定的债务的，在一定条件下也可要求返还定金
D收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金
正确答案： C解析：
《合同法》第一百一十五条规定，当事人可以依照《中华人民共和国担保法》约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。 -
第10题：
单选题发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，错误的是（ ）。A发行人应当承担赔偿责任
B上市公司应当承担赔偿责任
C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
正确答案： A解析：
《证券法》第八十五条规定，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 -
第11题：
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，评级项目组应当甄别基础资料来源的合法性和合规性，对评级报告质量和档案资料的（ ）负责。A准确性
B真实性
C完整性
D及时性
正确答案： D解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第六条规定，证券评级机构开展证券评级业务时，应当成立专门的评级项目组，负责尽职调查、评级报告出具、档案资料整理和归集等工作。评级项目组应当正确收集和使用评级信息，甄别基础资料来源的合法性和合规性，对评级报告质量和档案资料完整性负责。 -
第12题：
单选题《公司法》规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长，董事长和副董事长的选举办法是由董事会以全体董事（ ）通过。A三分之二
B三分之一
C过半数
D五分之三
正确答案： C解析：
《公司法》第一百零九条规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 -
第13题：
单选题《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（ ）。A基金
B权证
C债券
D股票
正确答案： D解析：
根据《中华人民共和国证券法》第四十条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 -
第14题：
多选题股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份（ ）不得转让。A自公司股票上市交易之日起一年内
B自公司股票上市交易之日起最长半年内
C在这些人员离职后半年内
D在这些人员离职后一年内
正确答案： B,A解析：
《公司法》第一百四十一条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 -
第15题：
单选题依据《证券发行与承销管理办法》的规定，以下说法正确的是（ ）。A战略投资者不参与网下询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算
B首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价的方式确定股票发行价格。询价对象及其管理的证券投资产品应当在中国证监会登记备案，接受中国证监会的管理
C证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式
D发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少二种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
正确答案： B解析：
B项，根据《证券发行与承销管理办法》第四条规定，首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。C项，第二十三条规定，证券公司承销证券，应当依照《证券法》第二十六条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。D项，第三十二条规定，发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。 -
第16题：
单选题下列关于证券公司风险资本准备计算表的规定，说法错误的是（ ）。A分类调整前的各项风险资本准备合计为市场风险资本准备、信用风险资本准备、操作风险资本准备及特定风险资本准备计算结果之和
B各类证券公司风险资本准备根据分类评价结果进行调整，系数为：连续三年A类为0.7，A类为0.8，B类为0.9，C类为1，D类为2。C类为基准
C股指期货、国债期货、债券远期、大宗商品衍生品投资规模分别按照合约名义价值总额的15%、5%、50%、15%计算
D权益互换、利率互换、外汇衍生品投资规模分别按照合约名义价值总额的20%、3%和3%计算
正确答案： B解析：
《证券公司风险控制指标计算标准规定》附件2规定，权益互换、利率互换、外汇衍生品投资规模分别按照合约名义价值总额的10%、3%和3%计算。 -
第17题：
单选题关于证券公司独立董事任职资格，下列说法错误的是（ ）。A从事证券、金融、法律、会计工作1年以上
B具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位
C有履行职责所必需的时间和精力
D熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
正确答案： C解析：
ABC三项，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十条规定，取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；（三）有履行职责所必需的时间和精力。D项，第八条规定，取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格，应当具备以下基本条件：（一）正直诚实，品行良好；（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。 -
第18题：
多选题关于留置权人的义务，下列说法正确的有（ ）。A妥善保管留置物
B不得擅自出租或处分留置物
C留置权所担保的债权消灭时，留置权人应将留置物返还给债务人
D在留置权的实现过程中，不得变卖该留置财产
正确答案： D,A解析：
《物权法》第二百三十七条规定，债务人可以请求留置权人在债务履行期届满后行使留置权；留置权人不行使的，债务人可以请求人民法院拍卖、变卖留置财产。第二百三十八条规定，留置财产折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分归债务人所有，不足部分由债务人清偿。 -
第19题：
单选题关于金融机构建立客户身份识别制度的规定，下列说法错误的是（ ）。A金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
B客户由他人代理办理业务的，金融机构只须对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
D金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
正确答案： C解析：
A项，《反洗钱法》第十六条第二款规定，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。B项，第十六条第三款规定，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。C项，第十六条第四款规定，与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。D项，第十六条第六款规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。 -
第20题：
多选题为基金管理公司提供信息技术服务的机构应当符合下列（ ）条件。A近一年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施
B信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记
C具备安全、稳定的信息技术服务能力
D熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力
正确答案： C,A解析：
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第四十七条，为基金管理公司提供信息技术服务的机构应当符合下列条件并向中国证监会备案：①近三年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施；②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录；③具备安全、稳定的信息技术服务能力；④具备及时、高效的应急响应能力；⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力；⑥中国证监会规定的其他情形。 -
第21题：
单选题证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（ ）年。A1
B2
C3
D5
正确答案： C解析：
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十八条规定，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。 -
第22题：
单选题某企业打算经济性裁员时，根据法律规定，可以裁减（ ）。A患职业病并被确认部分丧失劳动能力的员工
B因负伤而在规定的医疗期内的员工
C在企业连续工作10年以上的骨干员工
D在哺乳期内的女员工
正确答案： A解析：
《劳动法》第二十九条规定，劳动者有下列情形之一的，用人单位不得依据本法第二十六条、第二十七条的规定解除劳动合同：①患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的；②患病或者负伤，在规定的医疗期内的；③女职工在孕期、产假、哺乳期内的；④法律、行政法规规定的其他情形。 -
第23题：
单选题人民银行征信管理局按（ ）原则，将各信用评级机构现场访谈作业情况表分别下发人民银行相关分支机构。A评级机构所在地
B业务属地
C评级对象所在地
D行政地域管辖
正确答案： B解析：
《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》第一条规定，人民银行征信管理局按业务属地原则，将各信用评级机构现场访谈作业情况表分别下发人民银行相关分支机构。人民银行分支机构要据此核验信用评级机构的相关报备材料，并充分发挥一线管理职能。 -
第24题：
单选题根据《企业债券管理条例》的规定，（ ）有权会同中国人民银行、财政部、国务院证券委员会拟订全国企业债券发行的年度规模和规模内的各项指标。A证券业协会
B国家计划委员会
C证券交易所
D证监会
正确答案： B解析：
《企业债券管理条例》第十条规定，国家计划委员会会同中国人民银行、财政部、国务院证券委员会拟订全国企业债券发行的年度规模和规模内的各项指标，报国务院批准后，下达各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府和国务院有关部门执行。未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并不得擅自调整年度规模内的各项指标。