单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的（　　）。A 相关业务B 相同业务C 关联业务D 同类业务

题目
单选题
根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的（　　）。
A

相关业务

B

相同业务

C

关联业务

D

同类业务

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1.证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（ ）A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

2.证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括()。A:禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C:禁止相互持股的情形 D:要求建立风险隔离制度

3.下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（ ）。A.申请设立子公司的证券公司最近I年净资本不低于人民币10亿元 B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D.具备较强的经营管理能力

4.证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司 B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

更多“根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的”相关问题

  • 第1题：

    证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（　　）


    答案：错
    解析：
    子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。故答案错误

  • 第2题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
    ①另类子公司下不得再下设任何机构
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③
    B.②④
    C.②③
    D.①④
    A选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
    B选项，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系，加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
    C选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。
    D选项，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。

    答案：A
    解析：
    证券公司另类投资业务。

  • 第3题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司
    B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司
    C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
    D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

    答案：B
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

  • 第4题：

    基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下列说法中，错误的是（） 

    • A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
    • B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资
    • C、证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
    • D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离

    正确答案:B

  • 第6题：

    对证券公司设立子公司的监管要求有（）。

    • A、禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
    • B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
    • C、禁止相互持股的情形
    • D、要求建立风险隔离制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    判断题
    基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    不定项题
    证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
    A

    证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

    B

    具备较强的经营管理毹力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

    C

    具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

    D

    最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司设立子公司试行规定》，为了防止可能出现的风险传递和利益冲突，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立（　　）制度。
    A

    隔离墙

    B

    防火墙

    C

    隔离网

    D

    分离墙


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司设立子公司试行规定》第十三条第二款规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。

  • 第10题：

    多选题
    证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
    A

    证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止风险传递和利益冲突

    B

    具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

    C

    具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

    D

    最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币


    正确答案： C,D
    解析： 掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

  • 第11题：

    单选题
    为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的（）制度。
    A

    信息披露

    B

    信息报送

    C

    禁止同业竞争

    D

    隔离墙


    正确答案： D
    解析： 证券公司与其子公司，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于私募基金子公司的设立的说法中，正确的有（　　）。
    A

    证券公司可以与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

    B

    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司

    C

    私募基金子公司应当在完成工商登记后十个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地等事项，并及时更新

    D

    证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争


    正确答案： A,B
    解析：
    A项，《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第十条规定，证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司。证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。B项，第九条第二款规定，证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司。C项，第十一条规定，私募基金子公司应当在完成工商登记后五个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。D项，第七条第二款规定，证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争。

  • 第13题：

    中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。

    A:子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
    B:证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
    C:禁止存在竞争关系的同类业务
    D:禁止相互持股

    答案：B,C,D
    解析：
    对证券公司设立子公司的监管要求包括：①禁止同业竞争；②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；③禁止相互持股；④证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；⑤要求建立风险隔离制度。

  • 第14题：

    关于私募基金子公司下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
    B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
    C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
    D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

    答案：A
    解析：
    本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。

  • 第15题：

    下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。

    A.甲证券公司设立2家另类子公司
    B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司
    C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
    D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

    答案：D
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。

  • 第16题：

    为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的（）制度。

    • A、信息披露
    • B、信息报送
    • C、禁止同业竞争
    • D、隔离墙

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是（）。

    • A、申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
    • B、最近12个月风险控制指标持续符合要求
    • C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
    • D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

    正确答案:A

  • 第18题：

    对证券公司设立子公司的监管要求有（）。

    • A、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
    • B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
    • C、禁止相互持股的情形
    • D、要求建立风险隔离制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。
    A

    12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于10亿元人民币

    B

    12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币

    C

    具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

    D

    具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司设立子公司试行规定》第五条规定，证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：（一）12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；（二）具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；（三）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；（四）中国证监会的其他要求。

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，以下说法中正确的有（　　）。
    A

    证券公司可以以借入资金设立另类子公司

    B

    证券公司可以与他人共同出资设立另类子公司

    C

    另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值分别计算

    D

    证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性


    正确答案： A,D
    解析：
    AB两项，《证券公司另类投资子公司管理规范》第十一条规定，证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司。证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。C项，第十四条规定，另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。D项，第二十条规定，证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性。

  • 第21题：

    单选题
    下列说法中错误的是（）。
    A

    证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

    B

    证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

    C

    证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系

    D

    证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度


    正确答案： B
    解析： 根据有关规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，错误的是（　　）。
    A

    子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份

    B

    证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

    C

    子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制

    D

    证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料


    正确答案： A
    解析：
    A项，《证券公司设立子公司试行规定》第十条规定，子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。B项，第十二条规定，证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。C项，第十三条第一款规定，子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。D项，第十四条第一款规定，证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。

  • 第23题：

    不定项题
    对证券公司设立子公司的监管要求有（）。
    A

    禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

    B

    子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

    C

    禁止相互持股的情形

    D

    要求建立风险隔离制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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