单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（　　），对该证券公司进行行政清理。A 临时清算组B 证券清算组C 专职清算组D 行政清理组

题目
单选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（　　），对该证券公司进行行政清理。
A

临时清算组

B

证券清算组

C

专职清算组

D

行政清理组

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1.根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。（　　）本题答案：对错

2.根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。( )

3.《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ）。A．停业整顿B．托管、接管C．行政重组D．撤销

4.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过( )个月。A.3B.6C.12D.24

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  • 第1题：

    证券公司应提取一般风险准备金的规定来自（ ）。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司风险处置条例》


    正确答案：C
    公司应提取一般风险准备金的规定是《证券公司监督管理条例》中有关业务规则与风险控制的相关规定。

  • 第2题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（ ）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

    A．1

    B．3

    C．4

    D．6


    正确答案：C

  • 第3题：

    《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。

    • A、停业整顿
    • B、托管
    • C、接管
    • D、行政重组和撤销

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以（　　）的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。
    A

    第三人

    B

    证券监督管理机构

    C

    客户本人

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第五十条第一款规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以证券公司的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。客户资金担保账户内的资金应当参照本条例第五十七条的规定进行管理。

  • 第5题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请（　　）。
    A

    不予批准

    B

    予以批准

    C

    在满足一定条件下予以批准

    D

    在经过一段时间后予以批准


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第三十九条规定，对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。证券公司应当依照本条例第十八条的规定停止经营证券业务，安置客户。对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照本条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。

  • 第6题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中国务院证券监督管理机构可以对证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有（　　）。
    A

    挪用客户资产并且不能自行弥补

    B

    风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

    C

    治理混乱，管理失控

    D

    在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第八条规定，证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：（一）治理混乱，管理失控；（二）挪用客户资产并且不能自行弥补；（三）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；（四）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；（五）其他可能影响证券公司持续经营的情形。

  • 第7题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司出现重大风险，但具备（　　）条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
    A

    财务信息真实、完整

    B

    市级人民政府或者有关方面予以支持

    C

    整改措施具体，有可行的重组计划

    D

    风险可防控


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十二条第一款规定，证券公司出现重大风险，但具备下列条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组：（一）财务信息真实、完整；（二）省级人民政府或者有关方面予以支持；（三）整改措施具体，有可行的重组计划。

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出（　　）以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
    A

    申请延迟

    B

    申请终结

    C

    申请中止

    D

    申请暂停


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第五十条第一款规定，国务院证券监督管理机构依照本条例第二章、第三章对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出申请中止以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。

  • 第9题：

    多选题
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（  ）。
    A

    经国务院证券监督管理机构批准

    B

    按照有关规定安置客户、处理未了结的业务

    C

    在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告

    D

    按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销

    E

    强制客户平仓


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内未完成行政重组的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但最长不得超过（　　）。
    A

    3个月

    B

    4个月

    C

    5个月

    D

    6个月


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十三条规定，证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。国务院证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）有权依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
    A

    证券风险防控机构

    B

    国务院证券监督管理机构

    C

    证券交易所

    D

    证券发行管理机构


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第二条规定，国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（　　）。
    A

    违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

    B

    需要动用证券投资者保护基金

    C

    不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

    D

    被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十九条规定，证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司：①违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；②不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力；③需要动用证券投资者保护基金。D项属于由国务院证券监督管理机构撤销其证券业务许可的情形。

  • 第13题：

    《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（ ）。

    A．罚款停业

    B．托管、监管

    C．行政重组

    D．撤销


    正确答案：CD

  • 第14题：

    根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）

    A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
    B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
    C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
    D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

    答案：A,C
    解析：
    B，可以撤销其任职资格；D，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第15题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司年度报告中的（　　），应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
    A

    风险控制指标报告

    B

    财务会计报告

    C

    融资管理报告

    D

    国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第六十四条第一款规定，证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

  • 第16题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公司，撤销决定应当予以公告，撤销决定自（　　）生效。
    A

    决定作出之日

    B

    公告之时

    C

    公告之日起第二天

    D

    公告之日前一天


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第二十一条第一、二款规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该证券公司进行行政清理。撤销决定应当予以公告，撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效。

  • 第17题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司的（　　）活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
    A

    划拨资金、处置资产

    B

    调配人员、使用印章

    C

    订立以及履行合同

    D

    采购办公用品


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

  • 第18题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　　）。
    A

    减少注册资本

    B

    合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构

    C

    申请破产清算

    D

    在境外设立、收购、参股证券经营机构


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十三条第一款规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。第十三条第二款规定，证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准。C项，“申请破产清算”和申请破产是两个不同的概念。

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内未完成行政重组的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但最长不得超过（　　）。
    A

    3个月

    B

    4个月

    C

    5个月

    D

    6个月


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十三条规定，证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。国务院证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不超过（　　）。
    A

    2个月

    B

    3个月

    C

    4个月

    D

    5个月


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第七条第一款规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的（　　）机制。
    A

    风险防控

    B

    快速反应

    C

    协调配合

    D

    沟通统筹


    正确答案： A,B
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第三条规定，国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。
    A

    托管组

    B

    接管组

    C

    清算组

    D

    行政清理组


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第五十六条规定，托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的（　　），其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
    A

    分公司

    B

    子公司

    C

    第三方公司

    D

    关联公司


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第五十条第二款规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。

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