多选题证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述正确的有（　　）。A没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款B给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款D中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

题目
多选题
证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述正确的有（　　）。
A

没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

B

给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

C

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款

D

中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

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1.下列关于证券公司债券的说法，正确的有（ ）。A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C．证券公司金融债券可以定向发行D．定向发行的也可以公开发行

2.发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A．6B．12C．18D．36

3.下列关于证券公司债券说法正确的有( )。（1分）A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C．证券公司金融债券可以定向发行D．定向发行的也可以公开发行

4.我国《证券法》中对证券发行的规定内容不包括( )。A．发行价格的协商确定B．不特定对象公开发行证券的承销方式C．证券公司承销证券约定的内容，证券承销的期限以及规定发行价格D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

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  • 第1题：

    发行人及其控股股东、实际控制人3年前未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，不会影响到创业板上市公司公开发行股票。（ ）


    正确答案：×
    根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十六条，发行人及其控股股东、实际控制人的有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的，创业板上市公司仍然不能公开发行股票。

  • 第2题：

    下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。

    A．证券发行的承销只能由综合类证券公司担任

    B．证券承销采取代销或者包销的方式

    C．证券发行的承销期不得超过90日

    D．向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的，应当由承销团承销

    E．证券公司在承销证券时，应当为公司事先预留证券


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?

    A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第4题：

    以下关于证券发行承销的说法正确的有( )。

    Ⅰ.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    Ⅱ.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式

    Ⅲ.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5000万元的，应当由承销团承销

    Ⅳ.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅰ，《证券法》第二十九条“公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。”Ⅱ，《证券法》 第二十八条：“……证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。”Ⅲ，《证券法》第三十二条：“向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。”Ⅳ，《证券法》第三十三条“证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。……” @niutk

  • 第5题：

    证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
    Ⅰ.责令停止承销
    Ⅱ．没收全部财产
    Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
    Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

    A: Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ.
    C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第190条的规定，
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的．
    责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
    没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
    给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格
    ，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第6题：

    下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

    A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
    B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
    C.向特定对象发行证券累计超过200人的
    D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行

    答案：D
    解析：
    A、B项属于变相公开发行证券的特征；C项属于公开发行证券的特征；D项属于擅自公开发行证券的特征。

  • 第7题：

    下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。

    A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
    B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
    C.向特定对象发行证券累计超过200人的
    D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

    答案：D
    解析：
    A、B项属于变相公开发行证券的特征；C项属于公开发行证券的特征；D项属于擅自公开发行证券的特征。@##

  • 第8题：

    根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
    B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
    C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
    D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
    E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让

    答案：A,C,E
    解析：
    非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第9题：

    下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（）。

    • A、证券发行分为公开发行和非公开发行
    • B、向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
    • C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    • D、非公开发行，也称私募发行

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法，正确的有（  ）。①对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔②未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款③未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是(    )。
    A

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    B

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

    C

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上3 0万元以下的罚款


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是()。
    A

    公开发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    B

    承销机构应当具备保荐资格

    C

    证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售

    D

    公司债券的承销机构不可以担任受托管理人


    正确答案： A
    解析： A项，《证券法》第30条规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 BC两项，《公司债券发行与交易管理办法》第33条规定，发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销(无须具备保荐资格)。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。 D项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定，本次发行公司债券的承销机构，和其他经中国证券监督管理委员会认可的机构可以担任受托管理人。

  • 第13题：

    下列关于证券发行的表述中，正确的有（ ）。

    A．证券发行有公开发行和非公开发行

    B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    C．向累计超过200人韵特定对象发行证券的，为公开发行

    D．非公开发行证券，发行人可以做广告


    正确答案：ABC
    非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第14题：

    下列关于证券发行的说法，正确的是：()

    A:发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    B:公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销
    C:股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的，为发行失败
    D:股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并经国务院证券管理部门批准

    答案：A
    解析：
    【考点】证券发行。详解：《证券法》第11条第1款规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。由此可知，A选项说法正确，应当选。第29条规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。由此可知，B选项错误，不应当选。第35条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。由此可知，C选项错误，不应当选。第34条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。由此可知，D选项错误，不应当选。

  • 第15题：

    证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带责任。

    A.发行人的实际控制人
    B.发行人的法定代表人
    C.发行人
    D.发行人的控股股东

    答案：C
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第16题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。

    A:上市公司增发可采用同下同上同时定价发行的方式
    B:上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售
    C:上市公司增发可采用同上定价发行与同下询价配售相结合的方式
    D:上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销

    答案：A,C,D
    解析：
    上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。增发的发行方式包括：①网上定价发行与网下询价配售相结合；②网下网上同时定价发行；③中国证监会认可的其他形式。

  • 第17题：

    证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有( )。
    Ⅰ．责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
    Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
    Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
    Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第18题：

    下列关于证券公开发行的说法，正确的有（??）。
    Ⅰ．公开发行证券，不得采用变相公开方式
    Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行
    Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行
    Ⅳ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。Ⅲ项，向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。

  • 第19题：

    关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
    Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前
    者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第20题：

    关于证券承销，下列说法不正确的是：（）

    • A、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
    • B、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售
    • C、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败
    • D、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

    正确答案:D

  • 第21题：

    发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。

    • A、6
    • B、12
    • C、18
    • D、36

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是()。
    A

    公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款

    B

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    C

    发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售

    D

    公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定


    正确答案： D
    解析： 选项D:公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

  • 第23题：

    单选题
    下列选项对证券的承销表述错误的是（　　）。
    A

    发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

    B

    证券承销业务采取代销或者包销方式

    C

    证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

    D

    证券包销是指证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后的剩余证券全部自行购入的承销方式


    正确答案： D
    解析：
    ①发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；②证券承销业务采取代销和包销方式；③证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；④证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束后将剩余证券全部自行购买人的承销方式。

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