单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司监事会职权的说法中，错误的是（ ）。A 证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务B 证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会C 对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案D 监事会可根据
题目
证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务
证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会
对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担
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第1题：
下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）
- A、证券公司是以盈利为目的的企业法人
- B、证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司
- C、证券公司可以设立分支机构
- D、证券公司不能进入证券的发行市场
正确答案:D -
第2题：
在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。
- A、《中华人民共和国证券法》
- B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C、《证券公司治理准则》
- D、《证券公司风险控制指标管理办法》
正确答案:A -
第3题：
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。A证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
正确答案： D解析： -
第4题：
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于独立董事的职权说法中，错误的是（ ）。A独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责
B独立董事应当根据法律、行政法规的规定在股东会年会上提交工作报告
C独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任
D证券公司应当保障独立董事享有比其他董事更优先的知情权
正确答案： D解析：
《证券公司治理准则》第三十三条规定，独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责，并在股东会年会上提交工作报告。独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。 -
第5题：
单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（ ）。A外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司
B外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件
C外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限
D境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资
正确答案： D解析：
A项，《外资参股证券公司设立规则》第二条规定，本规则所称外资参股证券公司是指：（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。BC两项，第八条规定，外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。D项，第九条规定，境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。 -
第6题：
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。A证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券
D证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
正确答案： A解析： -
第7题：
多选题根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司的股东、实际控制人出现（ ）情形时，应当在5个工作日内通知证券公司。A持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人
B所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施
C发生合并、分立
D进入解散、破产、清算程序
正确答案： C,B解析：
《证券公司治理准则》第十条规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定。 -
第8题：
多选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（ ）。A所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施
B质押所持有的证券公司股权
C持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人
D发生合并、分立
正确答案： B,A解析：
《证券公司治理准则》第十条第一款规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。 -
第9题：
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，错误的是（ ）。A子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份
B证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
C子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制
D证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料
正确答案： A解析：
A项，《证券公司设立子公司试行规定》第十条规定，子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。B项，第十二条规定，证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。C项，第十三条第一款规定，子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。D项，第十四条第一款规定，证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。 -
第10题：
多选题根据《证券公司治理准则》，证券公司董事会、董事长职权应当在（ ）规定的范围内行使。A法律
B行政法规
C地方政府规章
D中国证监会和公司章程
正确答案： A,C解析：
《证券公司治理准则》第三十八条第一款规定，证券公司董事会、董事长应当在法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。 -
第11题：
多选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，下列说法正确的有（ ）。A证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产
B证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
C证券公司对客户资料负有保密义务
D除特别规定之外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
正确答案： B,A解析：
AB两项，《证券公司治理准则》第六十九条规定，证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。CD两项。第七十条规定，证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。 -
第12题：
单选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人出现持有证券公司（ ）以上股权的股东变更实际控制人的特定情形，应当在5个工作日内通知证券公司。A2%
B3%
C4%
D5%
正确答案： A解析：
《证券公司治理准则》第十条规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定。 -
第13题：
在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。
- A、《证券法》
- B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C、《证券公司治理准则》
- D、《证券公司风险控制指标管理办法》
正确答案:A -
第14题：
单选题关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）A证券公司可以设独立董事
B证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
C证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务
D证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
正确答案： D解析： 证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。 -
第15题：
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
C证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
正确答案： A解析： -
第16题：
单选题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A证券公司不得挪用客户交易结算资金
B证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
正确答案： D解析： -
第17题：
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司监事会职权的说法中，错误的是（ ）。A证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务
B证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会
C对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
D监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担
正确答案： C解析：
AB两项，《证券公司治理准则》第五十一条规定，证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会。监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东会年会作出专项说明。C项，第五十三条第一款规定，对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东会，并向股东会提出专项议案。D项，第五十二条第二款规定，监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担。 -
第18题：
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求，下列说法错误的是（ ）。A证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度
B证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式均由经理提出方案，报股东会决定
C证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定
D证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明
正确答案： B解析：
A项，《证券公司治理准则》第六十二条规定，证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。B项，第六十三条规定，证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定。C项，第六十四条规定，证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。D项，第六十六条第一款规定，证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。 -
第19题：
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中，错误的是（ ）。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
B证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开，集体经营、统一核算、连带承担责任和风险
正确答案： A解析：
A项，《证券公司治理准则》第二十条规定，证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。BC两项，第二十一条规定，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。D项，第二十二条第一款规定，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。 -
第20题：
单选题《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则做出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）。A内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C证券公司董事会每年至少召开一次会议
D董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
正确答案： D解析： -
第21题：
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事、高级管理人员以及股东向股东会提案以及推选董事、监事的规定，下列说法错误的是（ ）。A董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案
B单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人
C证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3
D一人证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3
正确答案： C解析：
AB两项，《证券公司治理准则》第十五条规定，董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。CD两项，第十六条规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3，但证券公司为一人公司的除外。 -
第22题：
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事选举采用累积投票制的规定，下列说法错误的是（ ）。A证券公司在董事、监事的选举中必须采用累积投票制度
B证券公司股东单独或者与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事、监事的选举应当采用累积投票制度
C证券公司为一人公司时，对其采用累积投票制的规定有所不同
D采用累积投票制度的证券公司应当在公司章程中规定该制度的实施规则
正确答案： D解析：
A项，《证券公司治理准则》第十七条第一款规定，证券公司在董事、监事的选举中可以采用累积投票制度。BC两项，第十七条第二款规定，证券公司股东单独或者与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事、监事的选举应当采用累积投票制度，但证券公司为一人公司的除外。D项，第十七条第三款规定，采用累积投票制度的证券公司应当在公司章程中规定该制度的实施规则。 -
第23题：
单选题按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。A监事会；股东会
B监事会；经理层
C股东会；经理层
D股东会；监事会
正确答案： A解析： -
第24题：
单选题根据《证券公司治理准则》，证券公司为依法保障股东的知情权，应当建立（ ）的有效机制。A及时发布信息
B和股东沟通
C重要信息及时公布
D加强和股东联系
正确答案： C解析：
《证券公司治理准则》第十一条第一款规定，证券公司应当建立和股东沟通的有效机制，依法保障股东的知情权。