多选题参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。（）A擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；B制造并提供虚假资料和交易信息；恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；C不遵守有关规则或协议并造成严重后果；D违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；

题目
多选题
参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。（）
A

擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；

B

制造并提供虚假资料和交易信息；恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；

C

不遵守有关规则或协议并造成严重后果；

D

违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；

相似考题

1.全国银行间债券回购业务的参与者擅自从事借券、租券等融资业务的，应承担（ ）的法律责任。A．中国人民银行给予警告，并可处30万元人民币以下的罚款B．暂停或取消其债券交易业务资格C．对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分D．中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款

2.《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有“制造并提供虚假资料和交易信息”行为的，由监管机构给予警告，并可处( )的罚款。A、1万元人民币以下B、人民币3万元以上30万元以下C、10万元人民币以下D、3万元人民币以下

3.对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（ ）。 A．警告 B．3万元人民币以下的罚款 C．暂停其债券交易业务资格 D．取消其债券交易业务资格

4.债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（ ）人民币以下的罚款。 A．2万元 B．3万元 C．7万元 D．10万元

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析： 暂无解析
更多“参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责”相关问题

  • 第1题：

    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。 A．擅自从事借券、租券等融券业务 B．擅自交易未经批准上市债券 C．制造并提供虚假资料和交易信息 D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。

  • 第2题：

    证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（ ）。

    A．警告

    B．没收非法所得

    C．罚款

    D．暂停承销业务资格

    E．取消承销业务资格

    F．撤销证券经营机构


    正确答案：ABCDEF

  • 第3题：

    证券公司发生融资融券交易交收违约的。登记结算公司有权采取的措施有（ ）。

    A．暂停、终止办理其部分、全部结算业务

    B．中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施

    C．提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可

    D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，人民银行将给予其纪律处分，并可处5万元人民币以下的罚款。（）


    答案：错
    解析：
    全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，应由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

  • 第5题：

    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款。()

    A:擅自交易未经批准上市债券
    B:操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
    C:制造并提供虚假资料和交易信息
    D:违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：(1)擅自从事借券、租券等融券业务。(2)擅自交易未经批准上市债券。(3)制造并提供虚假资料和交易信息。(4)操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格。(5)不遵守有关规则或协议并造成严重后果。(6)违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。

  • 第6题：

    证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（　　）。
    Ⅰ．营业执照
    Ⅱ．任职资格
    Ⅲ．证券从业资格
    Ⅳ．生产许可证

    A．Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅰ、Ⅱ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第二百二十条，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第7题：

    对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。

    • A、警告
    • B、3万元人民币以下的罚款
    • C、暂停其债券交易业务资格
    • D、取消其债券交易业务资格

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    故意毁损的人民币的，（）处罚。

    • A、由中国人民银行给予警告
    • B、由公安机关给予警告
    • C、处一万元以下罚款
    • D、处5000元以下罚款

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。

    • A、由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款
    • B、可暂停或取消其债券交易业务资格
    • C、对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分
    • D、违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    同业中心和中央结算公司有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。（）
    A

    工作失职，给参与者造成严重

    B

    发布虚假信息或泄露非公开信息

    C

    欺诈或误导参与者，并造成损失

    D

    为参与者恶意操纵市场和融券等违规行为提供便利

    E

    其他违反《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的行为


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    参与者有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。（）
    A

    擅自从事借券、租券等融券业务

    B

    擅自交易未经批准上市债券

    C

    制造并提供虚假资料和交易信息

    D

    恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

    E

    违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，可采取以下措施：( )

    A、责令改正，给予警告

    B、没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

    C、情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

    D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    根据规定，对于制造虚假信息资料和交易信息的债券回购业务参与者，中国人民银行可以采取的措施是（ ）。

    A．警告处分

    B．3万元人民币以下罚款

    C．根据情况交由司法部处理

    D．暂停其债券交易业务资格

    E．取消其债权交易业务资格


    正确答案：ABDE

  • 第15题：

    证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()。

    A:一万元以上十万元以下的罚款
    B:三万元以上十万元以下的罚款
    C:一万元以上三十万元以下的罚款
    D:三万元以上三十万元以下的罚款

    答案：D
    解析：
    证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  • 第16题：

    全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自交易未经批准上市债券的，中国人民银行将给予其警告，并处5万元人民币以下的罚款。


    答案：错
    解析：
    根据《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自交易未经批准上市债券的，中国人民银行将给予其警告，可处3万元人民币以下的罚款

  • 第17题：

    下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的是（ ）。

    A、对直接负责人员，给予警告，并处罚款
    B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
    C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
    D、情节严重的，对直接负责人员暂停或撤销任职资格、期货从业人员资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条。

  • 第18题：

    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列（）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

    • A、擅自从事借券、租券等融券业务
    • B、擅自交易未经批准上市债券
    • C、制造并提供虚假资料和交易信息
    • D、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。

    • A、2万元
    • B、3万元
    • C、7万元
    • D、10万元

    正确答案:B

  • 第20题：

    办理人民币存取款业务的金融机构假人民币收缴程序不合法，应（）处理

    • A、由中国人民银行给予警告
    • B、处1000元以上5000元以下罚款
    • C、处1000元以上50000元以下罚款
    • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给以纪律处分。

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    参与者有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。（）

    • A、擅自从事借券、租券等融券业务
    • B、擅自交易未经批准上市债券
    • C、制造并提供虚假资料和交易信息
    • D、恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
    • E、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第22题：

    多选题
    参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。（）
    A

    擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；

    B

    制造并提供虚假资料和交易信息；恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；

    C

    不遵守有关规则或协议并造成严重后果；

    D

    违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对参与者有违反《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的行为的处罚有（）。
    A

    中国人民银行给予警告

    B

    处三万元人民币以下的罚款

    C

    暂停或取消其债券交易业务资格

    D

    对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分

    E

    违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    故意毁损的人民币的，（）处罚。
    A

    由中国人民银行给予警告

    B

    由公安机关给予警告

    C

    处一万元以下罚款

    D

    处5000元以下罚款


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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