单选题（）应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。A 内部审计部门B 合规管理部门C 风险管理部门D 董事会

题目
单选题
（）应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
A

内部审计部门

B

合规管理部门

C

风险管理部门

D

董事会

相似考题

1.商业银行各项经营活动的合规性审计由内控合规 部门负责。( )此题为判断题(对，错)。

2.合规管理部门应负责银行各项经营活动的合规性审计。()此题为判断题(对，错)。

3.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。( )此题为判断题(对，错)。

4.关于合规管理与审计描述错误的是()。A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展B.合规管理是审计的重要内容和监督对象C.内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
更多“（）应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。”相关问题

  • 第1题：

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第2题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


    答案：错
    解析：
    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

  • 第3题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    答案：D
    解析：
    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

  • 第4题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
    • B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
    • C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    正确答案:B

  • 第5题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    • A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    • C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    正确答案:D

  • 第6题：

    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能（）的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。


    正确答案:适当性和有效性

  • 第7题：

    （）应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。

    • A、内部审计部门
    • B、合规管理部门
    • C、风险管理部门
    • D、董事会

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    （）应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
    A

    内部审计部门

    B

    合规管理部门

    C

    风险管理部门

    D

    董事会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合

    C

    合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    D

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    合规管理部门应负责银行各项经营活动的合规性审计。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    C

    内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能____和____的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对____的评估。


    正确答案：适当性 有效性 合规性

  • 第14题：

    下列关于合规管理的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
    C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
    D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

    答案：D
    解析：
    合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第15题：

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的（）审计。

    • A、合规性
    • B、合理性
    • C、正确性
    • D、合法性

    正确答案:A

  • 第16题：

    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估


    正确答案:正确

  • 第17题：

    合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

    • A、监事会
    • B、合规负责人
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B

  • 第19题：

    关于合规管理与审计描述错误的是（）。

    • A、合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
    • B、合规管理是审计的重要内容和监督对象
    • C、内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计
    • D、合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的（）审计。
    A

    合规性

    B

    合理性

    C

    正确性

    D

    合法性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能（）和（）的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对（）的评估。

    正确答案： 适当性 有效性 合规性
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（  ）。
    A

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    B

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

相关内容