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  • 第1题:

    定向增发投资基金(定增基金),是指主要投资于( )的股权投资基金。

    A.上市公司公开发行股票

    B.上市公司非公开发行股票

    C.非上市公司公开发行股票

    D.上市公司公开发行股票


    正确答案:B

  • 第2题:

    与筹资有直接联系而发行股票的原因是( )。

    A.发行股票股利

    B.增资发行股票

    C.进行股票分割

    D.进行证券转换


    正确答案:B

  • 第3题:

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。

    A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C.《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案:B

  • 第4题:

    下列各项中属于有偿增资发行方式的有(  )。

    A.公开发行股票
    B.配股
    C.定向增发
    D.盈余公积转增资本

    答案:A,B,C
    解析:
    一般公开发行的股票和私募中的内部配股、私人配股都采用有偿增资的方式,选项A、B、C正确。选项D属于无偿增资发行。无偿增资发行是指,认购者不必向公司缴纳现金就可获得股票的发行方式,发行对象只限于原股东。一般只在分配股票股利、股票分割和法定公积金或盈余转增资本时采用。

  • 第5题:

    首次公开发行股票向战略投资者配售时,战略投资者应当获得承诺本次配售的股票持有期限不少于()。

    A:12个月
    B:3个月
    C:5个月
    D:6个月

    答案:A
    解析:
    战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

  • 第6题:

    无偿增资发行股票,公司是以筹措资金为目的。


    正确答案:错误

  • 第7题:

    增资发行股票时规定距前一次公开发行股票的时间不少于()。

    • A、6个月
    • B、一年
    • C、18个月
    • D、两年

    正确答案:B

  • 第8题:

    网下新股申购和非公开发行股票的下列说法,正确的有()

    • A、网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户,金额和备注等信息
    • B、网下新股申购指令流程需要走投资监督岗,而非公开发行股票则不需要
    • C、网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表,非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书
    • D、网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间,即下午3点

    正确答案:A,C

  • 第9题:

    增资发行股票的时间距前一次公开发行股票的时间不少于( )月。

    • A、3个
    • B、6个
    • C、12个
    • D、24个

    正确答案:C

  • 第10题:

    多选题
    下列关于不公开直接发行股票的说法正确的有()。
    A

    不公开对外发行股票只向少数特定的对象直接发行

    B

    需经中介机构承销

    C

    不公开直接发行股票的发行成本低

    D

    不公开直接发行股票的变现性差


    正确答案: C,B
    解析: 不公开对外发行股票,只向少数特定的对象直接发行,因而不需经中介机构承销。因此选项B的说法是不正确的。

  • 第11题:

    单选题
    增资发行股票时规定距前一次公开发行股票的时间不少于()。
    A

    6个月

    B

    一年

    C

    18个月

    D

    两年


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    非公开发行股票,是上市公司向特定对象发行股票的增资方式,特定对象包括(  )。Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.公司实际控股人以及其控制的企业Ⅲ.战略投资者Ⅳ.机构投资者
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    进行股份制改组的上市企业主要来源于( )。

    A.公司经营期满3年后增资公开发行股票并申请上市

    B.1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司

    C.有限责任公司整体变更成股份有限公司且其过去3年业绩可连续计算

    D.《公司法》生效前成立的定向募集公司,公开发行股票上市


    正确答案:BCD
    上市公司的形成来源主要有:(1)历史遗留问题企业,这类公司是指1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司;(2)1994年7月1日《公司法》生效前成立的定向募集公司;(3)2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司;(4)有限责任公司整体变更成股份有限公司且其过去3年业绩可连续计算;(5)国有大中型企业通过资产重组,通过募集方式设立并上市。

  • 第14题:

    首次公开发行股票时,辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于( )小时。

    A.12

    B.20

    C.24

    D.36


    正确答案:B

  • 第15题:

    ()增资方式会直接影响公司原股东利益,需经股东大会特别批准。

    A:首次公开发行
    B:上市公司增资发行
    C:向原股东配售股份
    D:非公开发行股票

    答案:D
    解析:
    非公开发行股票,也被称为“定向增发”,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益,需经股东大会特别批准。

  • 第16题:

    上市公司最近一年净资产4亿,最近一期净资产6亿,非公开发行股票哪些情形适用于简易程序( )。

    A、非公开发行股票融资额5000万
    B、非公开发行股票融资额6000万
    C、近12月内非公开发行股票融资额4000万
    D、近12月内非公开发行股票融资额6000万

    答案:C
    解析:
    C
    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第三十七条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产百分之十的,中国证监会适用简易程序,但是最近十二个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。 前款规定的简易程序,中国证监会自受理之日起十五个工作日内作出核准或者不予核准决定。

  • 第17题:

    非公开发行股票,也被称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。
    ①公司控股股东
    ②与公司业务有关的企业
    ③公司的员工
    ④证券公司

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    考查定向增发。非公开发行股票,也称定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;与公司业务有关的企业、往来银行;证券投资基金、证券公司等金融机构;公司董事、员工等。

  • 第18题:

    申请公开发行股票时,发起人认购的数额不少于公司拟发行股本总额的()。

    • A、35%
    • B、25%
    • C、40%
    • D、45%

    正确答案:A

  • 第19题:

    下列关于不公开直接发行股票的说法正确的有()。

    • A、不公开对外发行股票只向少数特定的对象直接发行
    • B、需经中介机构承销
    • C、不公开直接发行股票的发行成本低
    • D、不公开直接发行股票的变现性差

    正确答案:A,C,D

  • 第20题:

    定向增发投资基金(定增基金),是指主要投资于()的股权投资基金。

    • A、上市公司公开发行股票
    • B、上市公司非公开发行股票
    • C、非上市公司公开发行股票
    • D、非上市公司非公开发行股票

    正确答案:B

  • 第21题:

    发行人首次公开发行股票的股本总额不少于5000万元人民币。


    正确答案:错误

  • 第22题:

    单选题
    增资发行股票的时间距前一次公开发行股票的时间不少于( )月。
    A

    3个

    B

    6个

    C

    12个

    D

    24个


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    非公开发行股票,也称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括(  )。①公司控股股东②与公司业务有关的企业③公司的员工④证券公司
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案: C
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,关于认购邀请书的发送对象,正确的有(  )。[2017年6月真题]Ⅰ.至少包括上市公司前10名股东Ⅱ.至少包括不少于20家证券投资基金管理公司Ⅲ.至少包括不少于10家证券公司Ⅳ.至少包括不少于5家保险机构投资者Ⅴ.至少包括不少于5家信托公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: B
    解析:
    《上市公司非公开发行股票实施细则》(2020年修订)第23条规定,认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司20名股东外,还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象:①不少于20家证券投资基金管理公司;②不少于10家证券公司;③不少于5家保险机构投资者。Ⅰ项应为,公司前20名股东;Ⅴ项,认购邀请书的发送对象不包括信托公司。