单选题根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》、《现场检查取证记录》、《现场检查事实认定书》、《现场检查报告》、（）和《现场检查意见告知书》等现场检查材料。A 《现场检查工作日志》B 《现场检查意见书》C 《现场检查事实确认书》D 《现场检查询问笔录》

题目
单选题
根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》、《现场检查取证记录》、《现场检查事实认定书》、《现场检查报告》、（）和《现场检查意见告知书》等现场检查材料。
A

《现场检查工作日志》

B

《现场检查意见书》

C

《现场检查事实确认书》

D

《现场检查询问笔录》

相似考题

1.人民银行根据履行反洗钱职责需要,可以采取什么措施进行反洗钱现场检查?

2.人民银行对金融机构实施反洗钱现场检查,必要时可将检查情况通报给哪些机构?

3.为规范中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查工作,维护金融机构的合法权益,根据()等有关法律法规和规章的规定,制定反洗钱现场检查管理办法。A、《中华人民共和国反洗钱法》B、《中华人民共和国中国人民银行法》C、《中华人民共和国行政处罚法》D、《金融机构反洗钱规定》

4.《反洗钱现场管理办法》规定反洗钱现场检查包括?

更多“根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》”相关问题

  • 第1题：

    中国人民银行分支机构对()执行反洗钱规定的行为进行现场检查。

    A、辖区内金融机构的分支机构

    B、地方性金融机构

    C、上级行授权其现场检查的金融机构

    D、金融机构总部


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    反洗钱现场检查处理时,检查组组长应在()的每一页签字。

    A、现场检查事实认定书

    B、现场检查工作底稿

    C、现场检查取证记录

    D、现场检查调阅清单


    参考答案：A

  • 第3题：

    反洗钱现场检查时,应对检查工作进行记录,编制现场检查工作底稿。并对所编制的现场检查工作底稿的真实性负责。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第4题：

    下列属于人民银行颁布的反洗钱法规的是（）。

    • A、《金融机构反洗钱规定》
    • B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
    • C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
    • D、《反洗钱非现场监管办法（试行）》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体，以下说法错误的是（）

    • A、中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有现场检查的主体资格。
    • B、中国人民银行及其分支机构具有对金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
    • C、中国人民银行及其分支机构具有对特定非金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
    • D、中国人民银行的各级分支机构也必须在其上级行授权的管辖范围内开展现场检查。

    正确答案:A

  • 第6题：

    《反洗钱现场检查管理办法（试行）》制定的依据（）。

    • A、中华人民共和国反洗钱法
    • B、中华人民共和国人民银行法
    • C、金融机构反洗钱规定
    • D、中华人民共和国行政处罚法

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    以下哪些说法是错误的（）。

    • A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式
    • B、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
    • C、中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供
    • D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，检查单位应当直接制作（），经银行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）批准，并加盖银行（部）行政公章后，送交被查单位。
    A

    现场检查工作底稿

    B

    现场检查取证记录

    C

    现场检查事实认定书

    D

    现场检查意见书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    现场检查工作结束后，检查人员应将现场检查过程中的所有（）按照《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》（银办发［2006］160号文印发）立卷归档，妥善保管。
    A

    资料

    B

    证据

    C

    材料

    D

    报表


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下哪些说法是错误的（）。
    A

    反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式

    B

    中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

    C

    中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供

    D

    中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《中国邮政储蓄银行接受人民银行反洗钱现场检查工作指引（试行）》的相关规定，人民银行确定被查机构以后，被查机构一般会于人民银行进场（）前收到《现场检查通知书》。
    A

    3天

    B

    5天

    C

    8天

    D

    10天


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    《反洗钱现场管理办法》规定反洗钱现场检查包括？

    正确答案： 反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处理等。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国人民银行及其地市级以上分支机构根据()以及其他证据材料初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律行政法规或中国人民银行规章规定,依法拟给予行政处罚。

    A、现场检查记录

    B、现场检查事实认定书

    C、现场检查意见书

    D、现场检查工作底稿


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    现场检查工作结束后,检查人员应将现场检查过程中的所有资料按照中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法立卷归档,妥善保管。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第15题：

    中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。

    • A、《反洗钱非现场监管走访调查记录》
    • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
    • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
    • D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

    正确答案:A

  • 第16题：

    “一法四令”是指那些（）

    • A、《刑法》、《反洗钱现场检查管理办法（试行）》。
    • B、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》。
    • C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》。
    • D、《反洗钱非现场监管办法（试行）》、《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》、《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》。

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    现场检查工作结束后，检查人员应将现场检查过程中的所有（）按照《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》（银办发［2006］160号文印发）立卷归档，妥善保管。

    • A、资料
    • B、证据
    • C、材料
    • D、报表

    正确答案:A

  • 第18题：

    现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，检查单位应当直接制作（），经银行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）批准，并加盖银行（部）行政公章后，送交被查单位。

    • A、现场检查工作底稿
    • B、现场检查取证记录
    • C、现场检查事实认定书
    • D、现场检查意见书

    正确答案:D

  • 第19题：

    根据《中国邮政储蓄银行接受人民银行反洗钱现场检查工作指引（试行）》的相关规定，人民银行确定被查机构以后，被查机构一般会于人民银行进场（）前收到《现场检查通知书》。

    • A、3天
    • B、5天
    • C、8天
    • D、10天

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    关于反洗钱现场检查和反洗钱调查以下哪些说法是正确的（）
    A

    反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式。

    B

    中国人民银行或其分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

    C

    中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责

    D

    中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    制定《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的目的（）。
    A

    为规范中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查工作

    B

    维护金融机构合法权益

    C

    督促金融机构履行反洗钱义务

    D

    有效打击洗钱犯罪行为


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《中国邮政储蓄银行接受人民银行反洗钱现场检查工作指引（试行）》的相关规定，二级分行应在接到人民银行《现场检查意见告知书》后（）个工作日内，通过OA的途径逐级报告总行。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    人民银行根据履行反洗钱职责需要，可以采取什么措施进行反洗钱现场检查？

    正确答案： （1）进入金融机构进行检查；（2）询问金融机构的工作人员，要求对其有关检查事项作出说明；（3）查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存；（4）检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
    解析： 暂无解析

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