单选题司法机关、公安机关、人民银行等有权机关已经立案调查或明确要求实施监控的涉嫌洗钱和恐怖融资的个人类客户应认定为（）客户。A 高风险B 较高风险C 中风险D 低风险

题目
单选题
司法机关、公安机关、人民银行等有权机关已经立案调查或明确要求实施监控的涉嫌洗钱和恐怖融资的个人类客户应认定为（）客户。
A

高风险

B

较高风险

C

中风险

D

低风险

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1.公司针对下列哪些反洗钱及反恐怖融资名单所涉个人或组织,依法对保险合同采取冻结措施()A.司法机关、国务院有关部门或机构发布的重大洗钱上游犯罪案件名单、恐怖暴力犯罪嫌疑人名单、要求实施反洗钱和反恐怖融资监控的名单B.中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单C.其他国家(地区)发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单D.联合国发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单

2.客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。判断对错

3.以下哪种关于可疑交易报告概念的表述是正确的?()A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告B.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告。D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交的报告

4.以下哪种情形发生后,应及时调高客户风险等级:()A、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查B、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询C、客户被总行确认为高风险、被当地监管列为高风险D、客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为

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  • 第1题：

    可疑交易报告通常不包括()

    A.涉嫌洗钱的可疑交易

    B.涉嫌恐怖融资的可疑交易

    C.金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为

    D.协助司法机关开展调查的资金交易


    正确答案：D

  • 第2题：

    有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当同时向中国人民银行当地分支机构和公安机关报告，并配合（）的反洗钱调查工作。

    • A、中国人民银行
    • B、公安机关
    • C、司法机关
    • D、总行

    正确答案:A

  • 第3题：

    发现客户涉嫌恐怖融资或违法犯罪的，除按规定报告重点可疑交易外，还应立即向当地（）和总行反洗钱工作办公室报告。

    • A、监察机关
    • B、公安机关
    • C、人民法院
    • D、审计机关

    正确答案:B

  • 第4题：

    我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐融资监控名单的客户可评定为（）。

    • A、高风险客户
    • B、中风险客户
    • C、低风险客户
    • D、无风险客户

    正确答案:A

  • 第5题：

    洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给农业银行造成的（）.

    • A、声誉风险
    • B、法律风险
    • C、客户风险
    • D、经营风险

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    下列哪些应属于高风险客户（）

    • A、客户信息与已知恐怖主义、洗钱等个人或单位名单特征相符或客户与之发生交易；
    • B、客户存在曾使用假身份证件办理业务或因知悉身份资料将被调查而中止交易的行为；
    • C、客户存在划整为零、逃避大额交易监测的行为；
    • D、客户因可能涉嫌洗钱或恐怖融资活动，接受过司法调查（公、检、法）或行政调查（如：人行反洗钱局的行政调查）；
    • E、在反洗钱工作中发现的符合《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》第八条和第九条等其他重大可疑交易情形的客户

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    单选题
    我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐融资监控名单的客户可评定为（）。
    A

    高风险客户

    B

    中风险客户

    C

    低风险客户

    D

    无风险客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    信用卡客户存在以下可疑或异常情形，应采取加强型尽职调查：（）。
    A

    客户身份、行为或者交易情况存在异常的

    B

    客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名一致或者名称相同的

    C

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    D

    已上报可疑交易报告的


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    发生以下哪种情况应调整客户风险等级分类（）
    A

    客户本属于准入高风险情形，但在开户时未被识别的，或者客户开户后符合的

    B

    客户涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查

    C

    客户涉及民事经济纠纷被有权机关调查

    D

    客户被总行、当地监管部门确认为高风险


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    公安局、检察院、法院等国家有权机关依法查询、冻结、扣划的涉及洗钱上游犯罪的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的客户可评定为（）。
    A

    高风险客户

    B

    中风险客户

    C

    低风险客户

    D

    无风险客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列哪些应属于高风险客户（）
    A

    客户信息与已知恐怖主义、洗钱等个人或单位名单特征相符或客户与之发生交易；

    B

    客户存在曾使用假身份证件办理业务或因知悉身份资料将被调查而中止交易的行为；

    C

    客户存在划整为零、逃避大额交易监测的行为；

    D

    客户因可能涉嫌洗钱或恐怖融资活动，接受过司法调查（公、检、法）或行政调查（如：人行反洗钱局的行政调查）；

    E

    在反洗钱工作中发现的符合《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》第八条和第九条等其他重大可疑交易情形的客户


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    发现客户涉嫌恐怖融资或违法犯罪的，除按规定报告重点可疑交易外，还应立即向当地（）和总行反洗钱工作办公室报告。
    A

    监察机关

    B

    公安机关

    C

    人民法院

    D

    审计机关


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。()


    答案：对

  • 第14题：

    客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    可疑交易报告通常不包括（）

    • A、涉嫌洗钱的可疑交易
    • B、涉嫌恐怖融资的可疑交易
    • C、金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为
    • D、协助司法机关开展调查的资金交易

    正确答案:D

  • 第16题：

    信用卡客户存在以下可疑或异常情形，应采取加强型尽职调查：（）。

    • A、客户身份、行为或者交易情况存在异常的
    • B、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名一致或者名称相同的
    • C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • D、已上报可疑交易报告的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    以下（）情形发生后，应及时将客户风险等级调整为高风险： （1）客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。 （2）客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。 （3）客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。（4）客户被总行确认为高风险。 （5）客户被当地监管列为高风险。

    • A、（1）（2）（3）（4）（5）
    • B、（1）（2）（4）（5）
    • C、（2）（3）（4）
    • D、（1）（3）（4）

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    可疑交易报告通常不包括（）
    A

    涉嫌洗钱的可疑交易

    B

    涉嫌恐怖融资的可疑交易

    C

    金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为

    D

    协助司法机关开展调查的资金交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列哪些情况需要重新进行客户身份识别（）
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的

    B

    客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

    C

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    D

    客户被公安机关立案侦查的


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关于反洗钱恐怖融资范畴和行为说法正确的有（）。
    A

    只要该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，都属于恐怖融资范畴

    B

    只有该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，才属于恐怖融资范畴，客户不是恐怖组织或恐怖分子，就不会涉嫌恐怖融资

    C

    无论是恐怖组织、恐怖分子自身，还是其他人或组织，只要其目的是为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪，则其有关的资金或财产都属于恐怖融资

    D

    该项资金或财产没有真正用于恐怖主义和恐怖活动犯罪的实施，就不应将其确定为恐怖融资行为


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    涉恐组织名单或制裁类名单的客户、有权机关已立案调查或明确要求实施监控的涉嫌洗钱和恐怖融资的客户，以及本银行报送过重点可疑报告的客户应归入（）客户。
    A

    高风险

    B

    较高风险

    C

    中风险

    D

    低风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    符合下列任一条件的个人客户，应评定为高风险。（）
    A

    客户身份与我国及联合国安理会发布的恐怖分子或恐怖分子嫌疑人相同

    B

    账户发生涉嫌恐怖融资的可疑交易，或与恐怖组织、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人发生资金往来的客户

    C

    客户国籍为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区

    D

    提供虚假身份证件或虚假身份信息的客户


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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